反洗钱考试
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相似问题和答案
第1题：
简述非现场监管报告的主要内容?
答：1)非现场监管实施基本情况;2)金融机构执行反洗钱规定基本情况;3)涉嫌违反反洗钱规定的情况及其他值得关注的问题;4)依法开展现场检查、给予行政处罚、不予行政处罚、移送等相关处理情况，以及做出上述处理的依据;5)改进非现场监管建议。
第2题：
简述反洗钱被监管主体的尽职责任。
正确答案：（1）尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的兜底性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。 （2）尽职责任减少了金融机构寻求制度漏洞、规避反洗钱义务的现实可能性，强化了金融机构反洗钱工作的责任心和主动性。
第3题：
反洗钱非现场监管的主要内容是什么?()
A.信息收集
B.信息分析评估
C.非现场监管措施
D.信息归档
答案：ABCD
第4题：
中国人民银行当前反洗钱监管的主要内容是加强反洗钱调查工作，预防和遏制洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动，增强反洗钱工作实效。
正确答案:错误
第5题：
中国人民银行当前反洗钱监管的主要内容是加强反洗钱调查工作，预防和遏制洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动，增强反洗钱工作实效。
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
当前我国反洗钱监管的主要内容是监督、检查金融机构执行“一法四令”等反洗钱法规及规章的情况。
当前我国反洗钱监管的主要内容是监督、检查金融机构执行“一法四令”等反洗钱法规及规章的情况。
第6题：
中国人民银行按季度和年度撰写反洗钱非现场监管报告,反洗钱非现场监管报告应包括哪些主要内容?
答案：(1)金融机构执行反洗钱规定的基本情况;(2)涉嫌违反反洗钱规定的情况及其他值得关注的问题;(3)根据非现场监管信息的分析和评估结果，依法开展现场检查给予行政处罚、移送等相关处理情况，以及做出上述处理的依据;(4)非现场监管实施基本情况效果以及存在的不足;(5)改进非现场监管的建议。
第7题：
简述我国证券监管法律的主要内容。
参考答案：(1)证券发行制度;(2)信息披露制度;(3)证券交易市场管理制度;(4)证券经营机构和证券专业服务机构的管理制度;(5)禁止证券欺诈行为制度;(6)证券法律责任制度。
第8题：
简述被监管主体的主要反洗钱义务?
答：1)建立健全反洗钱内部控制制度;2)客户身份识别义务;3)大额和可疑交易报告义务;4)客户身份资料和交易记录保存义务;5)保密义务;6)向公安机关报告涉嫌犯罪线索的义务;7)与执法部门合作义务;8)尽职责任或义务9)其他义务。
第9题：
简述反洗钱非现场监管概念及其作用。
正确答案: （1）反洗钱非现场监管是指反洗钱行政主管部门依法收集金融机构报送的反洗钱信息，分析评估其执行反洗钱法律制度的状况，根据评估结果采取相应的风险预警、限期整改等监管措施的行为。
（2）非现场监管因其具有信息的全面性、持续性和对风险的早期预警作用而成为各国反洗钱监管工作的重要手段。不少比较成功的反洗钱监管当局都以非现场监管为主，发现问题后再有针对性地组织现场检查。作为反洗钱监管的两大基本手段之一，非现场监管应对各金融机构风险的表现形态进行连续的识别、计量和监测，为开展现场检查工作提供及时有效的信息。
第10题：
简述反洗钱被监管主体的保密义务与反洗钱交易免责条款之间的关系。
正确答案: （1）金融机构和特定非金融机构对客户信息负有保密义务，这就是所谓的“保密义务”。
（2）根据《反洗钱法》第六条规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额和可疑交易报告，受法律保护。这就是反洗钱制度中“银行保密义务的免责”原则。
（3）银行保密义务免责是金融机构和特定非金融机构及其工作人员，根据反洗钱法律的要求，向有关部门报告客户基本信息和交易信息的行为，不受有关银行保密法法律责任的追究，而不是说在反洗钱工作制度中银行保密法不起作用了。将反洗钱报告所涉及的客户信息和客户交易记录泄露给其他人的，金融机构和特定非金融机构及其职员同样应该承担违反银行保密法的责任。