反洗钱考试
对交易额较大，柜台交易较少的（），关注其交易对手与其经营范围是否相符，必要时通过实地回访判断实际经营规模情况。A、贸易公司B、房地产公司C、私人企业D、上市公司
题目
对交易额较大，柜台交易较少的（），关注其交易对手与其经营范围是否相符，必要时通过实地回访判断实际经营规模情况。
- A、贸易公司
- B、房地产公司
- C、私人企业
- D、上市公司
相似问题和答案
第1题：
此题为判断题(对，错)。
第2题：
对柜台自营买卖正确的说法是
A.柜台自营买卖比较集中
B.交易手续较烦琐
C.仅为债券买卖
D.交易量较大
第3题：
证券的柜台自营买卖比较分散，通常（www.TopSage.com）。
A. 交易量较大，交易手续简单
B.交易量较大，交易手续复杂
C.交易量较小，交易手续简单
D.交易量较小，交易手续复杂
下载全免费，在WU82513511 的知识店铺的资料分享里2012证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2012 网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511 的知识店铺点击 http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
WU82513511 的知识店铺 IP地址 ： http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ 446399336谈价,2012证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511 的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511 的知识店铺点击 http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
WU82513511 的知识店铺 IP地址 ： http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
考前密押题下载地址：http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_38.html
考前密押题下载地址http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_39.html
五科精华内容汇总下载地址http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_40.html
都是基础知识考题面广，多，细
021-61651128
办公室 021-66575653 021-66575827 地 址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层
从业人员管理部 021-66575956 021-66575957
第4题：
客户部门在监管客户资金账户时，对大额资金的流向应重点关注是否流向（）。
- A、关联企业
- B、非交易对手账户
- C、个人账户
- D、股市
正确答案:A,B,C,D
第5题：
第6题：
根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，金融机构应制定评估交易对手适当性的相关政策：包括()
A评估交易对手是否充分了解合约的条款
B评估交易对手是否充分了解履行合约的责任
C识别交易对手拟进行的衍生交易是否符合交易对手本身从事衍生交易的目的
D评估交易对手的信用风险。
第7题：
证券的柜台自营买卖比较分散，通常( )。
A、 交易量较大，交易手续简单
B、 交易量较大，交易手续复杂
C、 交易量较小，交易手续简单
D、 交易量较小，交易手续复杂
第8题：
（ ）指交易双方直接成为交易对手的交易方式。 A．场内交易 B．柜台交易 C．交易所交易 D．远期交易
场内交易是指通过证券交易所进行的股票买卖活动。证券交易所是设有固定场地、备有各种服务设施，配备了必要的管理和服务人员，集中进行股票和其他证券买卖的场所。场内交易的交易双方直接作为交易对手进行交易。
第9题：
第10题：
分析客户与本公司的交易业绩的具体步骤是（）。
- A、掌握各客户的月交易额或年交易额
- B、统计出各客户与本公司的月交易额或年交易额
- C、计算出各客户占本公司总销售额的比重
- D、检查该比重是否达到本公司所期望的水平
正确答案:A,B,C,D