反洗钱考试

单选题对交易额较大，柜台交易较少的（），关注其交易对手与其经营范围是否相符，必要时通过实地回访判断实际经营规模情况。A 贸易公司B 房地产公司C 私人企业D 上市公司

题目
单选题
对交易额较大，柜台交易较少的（），关注其交易对手与其经营范围是否相符，必要时通过实地回访判断实际经营规模情况。
A

贸易公司

B

房地产公司

C

私人企业

D

上市公司

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
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相似问题和答案

第1题：

我国期货交易所对套期保值交易实行审批制度。大连商品交易所、郑州商品交易所和上海期货交易所对套期保值的申请，按主体资格是否符合，套期保值品种、交易部位、买卖数量、套期保值时间与其生产经营规模、历史经营状况、资金等情况是否相当进行审核，确定其套期保值额度。 （ ）


正确答案：√

第2题：

对申请办理银行承兑汇票业务的，应对客户与其合同交易对手（收款人）的业务往来情况进行调查。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第3题：

在证券清算过程中，交易双方( )。

A．通过银行网络实现清算

B．都以交易所作为清算对手

C．通过中央国债清算中心实现清算

D．通过柜台交易中心实现清算


正确答案：B
40.B【解析】由于结算机构充当共同对手方，卖出证券的投资者相当于将证券卖给了结算机构，买入证券的投资者相当于从结算机构买入证券，买卖双方均获得了保证。对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，证券登记结算机构（即中国结算公司）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

第4题：

在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目，如资产类型为开发性房地产，则需要关注的内容包括（）。

  • A、土地使用权性质是否与土地实际用途相符合
  • B、土地使用是否符合规划
  • C、是否在确定评估参数时结合了目前房地产行业的政策环境、市场环境和标的公司的实际情况
  • D、是否考虑批量折扣、再次转让的税费等因素

正确答案:A,B,C,D

第5题：

利用场外工具进行风险对冲时，通过同时与多家机构进行交易，可以降低与单个交易对手交易额，从而降低信用风险。（ ）


答案：对
解析：
由于场外交易是存在较为显著的信用风险的，所以金融机构在对冲风险时，通常会选择多个交易对手，从而降低对每个交易对手的信用风险暴露。

第6题：

按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,有关风险管理的部门或组织应持续跟踪和评估交易对手信用风险的变动情况及风险敞口,根据衍生品交易对手的信用状况确定各交易对手的授信额度,定期对风险进行压力测试。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第7题：

在证券清算过程中，交易双方()。

A:通过银行网络实现清算
B:都以交易所作为清算对手
C:通过中央国债清算中心实现清算
D:通过柜台交易中心实现清算

答案：B
解析：
由于结算机构充当共同对手方，卖出证券的投资者相当于将证券卖给了结算机构，买入证券的投资者相当于从结算机构买入证券，买卖双方均获得了保证。对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，证券登记结算机构（即中国结算公司）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

第8题：

（ ）指交易双方直接成为交易对手的交易方式。 A．场内交易 B．柜台交易 C．交易所交易 D．远期交易


正确答案：A
场内交易是指通过证券交易所进行的股票买卖活动。证券交易所是设有固定场地、备有各种服务设施，配备了必要的管理和服务人员，集中进行股票和其他证券买卖的场所。场内交易的交易双方直接作为交易对手进行交易。

第9题：

利用场外工具进行风险对冲时，通过同时与多家机构进行交易，可以降低与单个交易对手的交易额，从而降低信用风险。


答案：对
解析：
信用风险是与特定交易对手的信用状况相关，通过与多个交易对手交易，降低与每个交易对手的交易额，从而降低对单个交易对手的信用风险。

第10题：

存折省内异地柜台业务现金存款按（），现金取款按（）收取费用。

  • A、交易额5‰收取，最高不超过20元；交易额5‰收取，最高不超过50元
  • B、交易额5‰收取，最低1元，最高20元；交易额5‰收取，最低1元，最高50元
  • C、交易额3‰收取，最低1元，最高20元；交易额3‰收取，最低1元，最高50元
  • D、交易额3‰收取，最高不超过20元；交易额3‰收取，最高不超过50元

正确答案:C

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