金融机构在反洗钱工作中的工作职责是()
第1题:
金融机构在反洗钱工作中的五项义务是什么?
第2题:
试述商业银行在反洗钱工作中应当承担的职责。
参考答案:
(1)反洗钱的含义。
(2)商业银行在反洗钱工作中应承担的职责。根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构开展反洗钱工作应履行四项义务:①制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务。②了解客户义务。银行业金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度。③大额和可疑支付交易报告义务。银行业金融机构应当按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告人民币、外币大额交易和可疑交易。④保存记录义务。金融机构应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。
(3)商业银行在反洗钱工作应遵守的原则。根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构在反洗钱实际工作中还必须坚持三项基本原则:①合法审慎原则。②保密原则。③全面合作原则。
第3题:
A.负责组织协调全国的反洗钱工作
B.负责反洗钱资金监测
C.制定金融机构反洗钱规章
D.监督检查金融机构及特定非金融机构的反洗钱工作
E.调查可疑交易
F.开展反洗钱国际合作。
第4题:
金融机构反洗钱工作中有哪些义务?
第5题:
此题为判断题(对,错)。
第6题:
在反洗钱非现场监管工作中,金融机构的职责有哪些
A.指定专人负责此项工作
B.向中国人民银行及其分支机构报送反洗钱相关资料
C.如实反映反洗钱工作情况
D.主动配合公安机关调研可疑交易线索
第7题:
中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,在反洗钱工作中的职责有( )。
A、组织、协调全国反洗钱工作
B、负责反洗钱的资金监测
C、制定金融机构反洗钱规章
D、监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
E、在职责范围内调查可疑交易活动
第8题:
A.组织、协调全国反洗钱工作
B.负责反洗钱的资金监测
C.制定金融机构反洗钱规章
D.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
E.在职责范围内调查可疑交易活动
第9题:
以下说法正确的有()
A.金融机构应当积极配合中国人们银行开展的反洗钱现场检查、调查工作
B.金融机构在配合反洗钱现场检查、调查时,应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况
C.金融机构应当对识别客户身份、报告可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密
D.金融机构应当对配合中国人们银行反洗钱现场检查、调查可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密
第10题:
尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的()性规定,要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责,将职责具体化为自身的反洗钱行动,而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。