反洗钱考试

如果客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人以及办理业务的对方金融机构来自于（）国家，金融机构应尽可能采取强化的客户尽职调查措施。A、发达国家B、发展中国家C、贫困国家D、反洗钱、反恐怖融资监管薄弱

题目

如果客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人以及办理业务的对方金融机构来自于（）国家，金融机构应尽可能采取强化的客户尽职调查措施。

  • A、发达国家
  • B、发展中国家
  • C、贫困国家
  • D、反洗钱、反恐怖融资监管薄弱
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的()或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

A、客户

B、自然人

C、法人

D、业务关系


参考答案：AD

第2题：

金融机构客户身份识别时应了解客户及其自身的交易目的和交易性质,无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第3题：

证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理哪些业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。()

A、开立基金账户

B、代办股份确认

C、交易密码挂失

D、转托管

E、指定交易


参考答案：ABCDE

第4题：

狭义的客户身份识别，将银行审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人、实际控制人真实身份的时间限定在什么时候？（）

  • A、开立账户
  • B、办理一次性交易
  • C、金融交易
  • D、可疑金融交易发生

正确答案:C

第5题：

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的()和交易的()

A.自然人

B.法人

C.受益人

D.实际受益人


正确答案：A D

第6题：

如果()来自洗钱、毒品或腐败等犯霏高发国家(地区),金融机构应尽可能采取强化的客户尽职调查措施。

A.客户

B.客户的实际控制人

C.交易的实际受益人

D.办理跨境汇款交易的对方金融机构


参考答案：ABCD

第7题：

金融机构如发现或有合理理由怀疑客户隐瞒有关实际控制客户的自然人、交易实际受益人情况的，应及时提交可疑交易报告。()


参考答案：对

第8题：

客户身份识别包含:( )

A、了解客户本人的真实身份

B、了解客户的交易目的和交易性质

C、了解客户的资金来源和用途

D、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人


答案：ABCD 

第9题：

证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（ ）和交易的（ ），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

A.实际控制客户的自然人；实际受益人
B.实际控制客户的法人；实际受益人
C.实际控制客户的自然人；直接受益人
D.实际控制客户的法人；直接受益人

答案：A
解析：
证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

第10题：

“（）”和“交易的实际受益人”包括但不限于公司实际控制人和未被客户披露，但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员。

  • A、客户
  • B、自然人
  • C、控制客户的自然人
  • D、法人

正确答案:C

更多相关问题
相关内容