联社风险管理知识
对于风险监管员定性指标考核中工作纪律执行情况考察以下哪些方面（）。A、是否依法依规独立开展工作B、是否按要求参加相关会议、培训C、是否严格遵守工作作息时间D、是否严格执行请假制度
题目
对于风险监管员定性指标考核中工作纪律执行情况考察以下哪些方面（）。
- A、是否依法依规独立开展工作
- B、是否按要求参加相关会议、培训
- C、是否严格遵守工作作息时间
- D、是否严格执行请假制度
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案
第1题：
―般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（ ）。
A.公司是否独立运作
B.公司员工工资是否符合规定
C.公平交易制度建设及执行情况
D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
B.公司员工工资是否符合规定
C.公平交易制度建设及执行情况
D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
答案：B
解析：
B选项: 公司员工特别是投资、研究人员及配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。
第2题：
内部评估过程中对事故处置的评估包括哪些方面（） ①是否按照险情应急制度的相关规定开展工作。 ②船舶碰撞、搁浅、溢油、火灾、防台等应急预案是否建立并得到有效实施； ③险情或事故的相关信息是否得到及时搜集、整理和报送； ④险情或事故发展状况及处理情况是否有完整的记录。
- A、①②③
- B、①②④
- C、①③④
- D、①②③④
正确答案:D
第3题：
下列不安全因素不属于管理因素的是()
A.是否有明确的管理制度
B.是否按规定穿制服和使用规定的工具
C.是否有严格执行相关制度
D.相关的培训是否已经到位
参考答案：B
第4题：
法律风险的工作机制建设评价中，以下不属于法律风险控制能力对合同管理考核内容的是（）
- A、是否建立相关制度明确合同起草、审查、对外签订的流程及相关要求
- B、对外签署具有法律效力的文件（含非格式合同、意向性协议等）是否经法律事务管理部门/岗位进行审查并出具意见
- C、是否根据法律法规、监管政策等内外部环境的变化对格式合同及时进行修订
- D、是否建立格式合同保管、使用制度并执行；生效的合同是否集中归档保管等
正确答案:B
第5题：
学校是否严格遵守作息时间规定？是否有增减课时？是否开全科目？
正确答案: 学校严格遵守作息时间规定，不强迫学生提前到校。无增减课时现象，学校开全学科。
第6题：
一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
A.公司是否独立运作
B.公司员工工资是否符合规定
C.公平交易制度建设及执行情况.
D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
B.公司员工工资是否符合规定
C.公平交易制度建设及执行情况.
D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
答案：B
解析：
公司员工特别是投资者、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金来公开信息获取利益的情况
第7题：
对VTS值班员的值班情况进行考察评估可以从以下哪些方面开展（） ①是否及时接收船舶报告； ②是否按规定对相关船舶进行跟踪标识； ③是否向相关船舶提供信息服务； ④对未报告船舶是否进行呼叫； ⑤对发现的船舶违章行为是否进行过必要的纠正； ⑥在发现船舶出现异常情况时是否进行呼叫提醒； ⑦在恶劣天气、海况情况下，是否按规定发布预警信息；
- A、①-⑤
- B、②-⑦
- C、①-⑦
- D、②-⑤
正确答案:C
第8题：
基金管理人合规部门的合规检查包括（ ）。
Ⅰ.重大关联交易的执行情况
Ⅱ.公司是否独立运作
Ⅲ.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破
Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况?
Ⅰ.重大关联交易的执行情况
Ⅱ.公司是否独立运作
Ⅲ.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破
Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况?
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
解析：
基金管理人合规部门的合规检查包括：
（1）公司是否独立运作。
（2）公平交易制度建设及执行情况。
（3）重大关联交易的执行情况。
（4）公司员下特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。
（5）基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。
（6）风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。
（1）公司是否独立运作。
（2）公平交易制度建设及执行情况。
（3）重大关联交易的执行情况。
（4）公司员下特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。
（5）基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。
（6）风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。
第9题：
法律风险管理的制度建设评价中，以下属于具体制度评价标准的合规管理类制度评价内容的是（）
- A、是否建立法律风险咨询管理规定
- B、是否确定合规风险管理工作的基本原则
- C、是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责
- D、是否明确法律事务的范围
正确答案:B
第10题：
风险监管员涉及工作任务完成情况的考核涉及以下哪些方面（）
- A、是否认真撰写风险管理工作记录
- B、是否严格执行请假制度
- C、发现风险事项是否及时向县级联社风险管理部报告
- D、是否收集、整理各类风险管理工作信息，并及时上报县级联社风险管理部
正确答案:A,C,D