联社风险管理知识

单选题风险监管员依法依规（），不受其他任何人指使和干预，不得对其个人下达存贷款等业务营销任务，但工作作息时间要严格遵守信用社的相关规定。A 独立开展工作B 协同其他业务人员共同开展工作C 监督其他业务人员开展工作D 辅助主任开展工作

题目
单选题
风险监管员依法依规（），不受其他任何人指使和干预，不得对其个人下达存贷款等业务营销任务，但工作作息时间要严格遵守信用社的相关规定。
A

独立开展工作

B

协同其他业务人员共同开展工作

C

监督其他业务人员开展工作

D

辅助主任开展工作

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第1题：

证券公司应当依法审慎经营,勤勉尽责,诚实守信。证券公司的业务活动,应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。证券公司依法享有自主经营的权利,其合法经营不受干涉。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第2题：

商业银行总行依法对下级行合规风险管理实施监管，检查和评价其合规风险管理的有效性。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案：错误

第3题：

国发23号文要求,对拒不执行监管监察指令的企业,要依法依规从重处罚。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第4题：

（）对行业失信行为作出处理和评价，将严重失信主体列为重点监管对象，联合其他部门对严重失信主体采取惩戒措施，依法依规实施行政性约束和惩戒，对严重失信企业和有关个人实施市场和行业禁入措施。

  • A、依照条例
  • B、依法依规
  • C、公平公正
  • D、简单高效

正确答案:B

第5题：

以下关于营销人员与技术人员的哪些说法是正确的（）

  • A、营销人员可以从事客户回访的工作
  • B、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
  • C、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
  • D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

正确答案:B,C,D

第6题：

根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构采取以下哪些措施可以加强合规风险管理?()

A、健全境内外合规风险管理体系，加强合规文化建设

B、新型跨境业务以及新开发的境外业务的立项、研发、开办等应纳入合规风险管理体系，实现合规风险的全流程管控和全面覆盖

C、境外机构合规工作主要负责人应具备丰富的合规工作经验，熟悉相关国际监管规则和当地法律及监管要求

D、根据境内外监管要求，履行资金冻结、向监管部门报告等义务，防止任何组织或个人利用本机构从事支持恐怖主义、洗钱或其他非法活动


答案：BCD

第7题：

根据《关于强化健建设项目环境影响评价事中事后监管的实施意见》，关于加强建设 项目环境影响评价事中监管的说法，错误的是()。

A.对建设单位要重点监督其依法依规履行环评程序、开展公众参与情况
B.对环保部门要重点检査其对建设项目环境保护三同时监督检査情况
C.对环评单位要重点监督其是否依法依规开展作业，确保环评文件的数据资料真实、分析 方法正确、结论科学可信
D.对技术评估机构要重点检査其技术评估能力、独立对环评文件进行技术评估并依法依规 提出评估意见情况，是否存在乱收费行为

答案：B
解析：
选项B为加强事后监管的内容。正确说法为：加强事中监管，对环保部门要重点 检査其环评审批行为和审批程序合法性、审批结果合规性

第8题：

保险公司及其员工和营销员因不合规的经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险是( )。

A.经营风险

B.操作风险

C.业务风险

D.合规风险


参考答案：D

第9题：

国发2010（23）号文件指出，对拒不执行监管监察指令的企业，要依法依规（）


正确答案:从重处罚

第10题：

风险监管员依法依规（），不受其他任何人指使和干预，不得对其个人下达存贷款等业务营销任务，但工作作息时间要严格遵守信用社的相关规定。

  • A、独立开展工作
  • B、协同其他业务人员共同开展工作
  • C、监督其他业务人员开展工作
  • D、辅助主任开展工作

正确答案:A

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