网点负责人考试
网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些现象应予关注？（）A、参加邪教、非法宗教组织活动的B、有嫖娼、卖淫、吸毒、包二奶、傍大款、赌博行为的或为赌博等非法活动提供场所的C、经常出入歌舞厅、夜总会、桑拿浴等高消费休闲娱乐场所的D、家庭、邻里、同事关系紧张或有参与聚众闹事、斗殴行为的E、因私出国逾期不归的
题目
网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些现象应予关注？（）
- A、参加邪教、非法宗教组织活动的
- B、有嫖娼、卖淫、吸毒、包二奶、傍大款、赌博行为的或为赌博等非法活动提供场所的
- C、经常出入歌舞厅、夜总会、桑拿浴等高消费休闲娱乐场所的
- D、家庭、邻里、同事关系紧张或有参与聚众闹事、斗殴行为的
- E、因私出国逾期不归的
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D,E
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相似问题和答案
第1题：
精细化管理项目中对网点员工的日常服务工作自测自评的内容和标准主要采取（）
- A、定性定量相结合的方式
- B、建立服务质量与绩效评价挂钩机制
- C、网点负责人要掌握网点员工的日常管理规范
- D、对网点员工的服务质量进行监测和评价
正确答案:A,B,C,D
第2题：
基层网点主要负责人要建立违法违规行为有奖举报制度，鼓励员工对违规违纪行为进行举报，及时发现问题，采取必要的防范措施，并不定期关注防范措施实施效果。
正确答案:错误
第3题：
衡量网点内部管理能力的指标有网点主要负责人履职、()。
A、员工高风险行为
B、内部准风险生成率
C、高风险柜员占比
D、网点内部管理负责人履职
参考答案：D
第4题：
基层网点负责人需要着重防范与控制的主要操作风险有（）。
- A、内部欺诈
- B、外部欺诈
- C、市场风险
- D、法律风险
- E、营业网点安全保卫操作风险
正确答案:A,B,D,E
第5题：
按照网点考核与激励的规定，在奖罚依据和落实中，以下说法不正确的是（）。
- A、在考核期内网点负责人要指派专人和员工保持随时反馈、沟通和指导
- B、网点负责人对员工的日常工作及绩效考核表现进行定期辅导
- C、网点负责人要为员工提升工作绩效提供资源、思路、方式、方法的支持以及指导和帮助
- D、网点负责人需通过阶段性回顾与绩效目标执行情况的检查，及时帮助考核员工改进工作
正确答案:A
第6题：
结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪一项不属于合规风险。（）
- A、客户信用风险
- B、内部欺诈风险
- C、外部欺诈风险
- D、员工行为规范风险
正确答案:A
第7题：
网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，定期分析查找问题应遵循以下哪一项规定？（）
- A、每月组织召开1次防范案件或内控管理会议
- B、每季组织召开1次防范案件或内控管理会议
- C、每半年组织召开1次防范案件或内控管理会议
- D、每年组织召开1次防范案件或内控管理会议
正确答案:A
第8题：
在银行风险体系中，操作风险事件不包括（）
- A、内部欺诈
- B、外部欺诈
- C、雇佣政策和工作场所安全
- D、因商品价格变化产生的市场风险
正确答案:D
第9题：
网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些工作现象应予关注？（）
- A、利用职权收受企业或个人的礼金、礼券和贵重物品，经常接受企业宴请或有吃、拿、卡、要、报等行为的
- B、工作时间炒股、炒汇、迷恋彩票或业余时间超出收入能力炒股、炒汇、大额购买彩票的
- C、违反规定经商或从事第二职业的
- D、利用工作、权力之便，为亲属、朋友经商提供便利的
- E、上班时间私人电话多，社会交往复杂，经常与一些行为不良人员来往的
正确答案:A,B,C,D,E
第10题：
网点负责人要通过加强对网点员工正向世界观和业务素质的教育，增强每个员工的市场开拓和风险管理能力，切实防范（），为强化内部控制工作构筑坚实的思想防线。
- A、法律风险
- B、市场风险
- C、道德风险
- D、操作风险
正确答案:C