以下股权结构类型,哪种代理行洗钱风险最高。()
第1题:
A.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告
B.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告
C.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估结论
D.银行业监督管理委员会出具的反洗钱监管意见
第2题:
A、客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查
B、客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询
C、客户被总行确认为高风险、被当地监管列为高风险
D、客户多次被本行报送可疑交易报告,并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为
第3题:
第4题:
以下风险状态中,哪种风险状态客户的风险度最高()
A.正常
B.追保
C.相对强平
D.绝对强平
第5题:
以下哪种关于客户洗钱风险等级分类评级方法的表述是正确的?()
A.权重法
B.运用权重法,以定性与定量分析相结合的方式进行洗钱风险评估。
C.定性与定量分析相结合的方式
D.定性法
第6题:
A.洗钱威胁
B.国家反洗钱缺陷
C.行业反洗钱缺陷
D.国际反洗钱监管
第7题:
以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()
A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估,并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类
B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
第8题:
此题为判断题(对,错)。
第9题:
我行反洗钱风险监测分析应对以下哪几种风险类型进行核查?( )
A.内部风险
B.外部风险
C.洗钱风险
D.重大风险
第10题:
风险评估不包括以下哪种类型()