银行运营主管考试

客户CCS等级分类采用系统自动评估分类和人工复评调整相结合的方式开展。

题目

客户CCS等级分类采用系统自动评估分类和人工复评调整相结合的方式开展。

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第1题：

为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，银行应()。

A.对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理

B.对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理

C.不管影响因素如何变化也不必调整等级分类

D.根据影响因素的变化随时调整等级分类


参考答案：BD

第2题：

存量客户审查是指对评级结果到期的存量客户进行()系统初评,人工确认。

A、系统复评

B、人工复评

C、风险等级划分

D、可疑交易报告


答案：C

第3题：

客户CCS等级分类采用系统自动评估分类和人工复评调整相结合的方式开展。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第4题：

风险评估采用计算机评估和人工评估、定量评估和定性评估、定期评估和临时评估、事后评估和实时评估相结合的工作方式。


正确答案:正确

第5题：

以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()

A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类

B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类


正确答案：B

第6题：

为确保客户洗钱风险分类东风客观性和准确性，银行应采取( )

A.对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理

B.对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理

C.不管影响因素如何变化也不必调整等级分类

D.根据影响因素的变化随时调整等级分类


正确答案：BD

第7题：

我行客户风险等级分类包括如下哪些基本流程。()

A、收集信息

B、系统初评

C、人工复核

D、审核确定


参考答案：ABCD

第8题：

客户洗钱风险评估及等级分类的对象是以客户为单位。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第9题：

以下哪种关于客户洗钱风险等级分类评级方法的表述是正确的?()

A.权重法

B.运用权重法，以定性与定量分析相结合的方式进行洗钱风险评估。

C.定性与定量分析相结合的方式

D.定性法


正确答案：B

第10题：

保证人客户评级更新采用（）方式。

  • A、人工更新
  • B、系统批处理更新
  • C、系统自动触发更新
  • D、自动更新

正确答案:A

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