中国银行考试
柜员须认真审核申请表信息填写的完整性，核对系统回显信息与客户提交的证件、申请表中的信息是否相符。验证客户身份证件的有效性，如对客户的身份证进行联网核查，并打印保存核查记录；对于核查信息不符的或过期的身份证件，不能办理业务。为履行反洗钱义务，柜员对客户须进行“黑名单”检索核查。（）
题目
柜员须认真审核申请表信息填写的完整性，核对系统回显信息与客户提交的证件、申请表中的信息是否相符。验证客户身份证件的有效性，如对客户的身份证进行联网核查，并打印保存核查记录；对于核查信息不符的或过期的身份证件，不能办理业务。为履行反洗钱义务，柜员对客户须进行“黑名单”检索核查。（）
相似问题和答案
第1题：
营业网点柜员通过以下哪些方面审核电话银行申请客户提交的资料（）。
- A、审核个人申请表是否按填表说明规范填写
- B、、审核个人申请表姓名、证件类型及号码与客户提交证件内容是否一致
- C、审核个人申请表填写的注册账户信息（账号/卡号、户名、账户性质等）与客户提供的账户凭证是否相符；
- D、审核ABIS系统中客户的账户资料与身份证件是否一致
正确答案:A,B,C
第2题：
柜员应认真审核客户提交的（），审核无误后与客户填写并签署申请表和协议书。
- A、身份证件
- B、证券保证金账号卡
- C、证券账户卡
- D、结算账户
正确答案:A,B,C,D
第3题：
下列选项中，关于柜员办理单笔按址汇款规定的说法，正确的有()。
A、柜员应审核汇款单、个人身份证件，确认其完整性和真实性
B、汇款信息输入完毕后，应将汇款单上客户填写的内容与屏幕上显示的录入信息比照核对
C、经核对录入信息正确，视业务需要经综合柜员授权后，打印汇
D、根据客户需要可加办短信业务、注册个人客户号款单
第4题：
柜员验证客户身份时，需将系统返回的客户信息与申请表信息、客户有效身份证件信息、银行卡/折信息、客户本人等一一核对，确保客户身份的真实、有效。如果客户所持证件信息与系统返回信息存在不符的，柜员必须通过其他有效渠道核实确认客户身份后办理业务，同时留存客户身份证明文件复印件。（）
正确答案:正确
第5题：
短信签约的交易审核不包括以下哪一项操作？（）
- A、审核客户提交的资料是否真实、有效，申请表填写要素是否正确、齐全，是否有涂改
- B、审核对公客户出具的授权书是否符合规定，填写的申请表是否盖齐印鉴，加盖的印鉴是否与预留的印鉴相同
- C、审核客户提供的证件类型和证件号码与系统的开户信息是否一致
- D、审核客户提交的签约账号是否存在通过电话银行进行转账或汇款的记录
正确答案:D
第6题：
柜员进行指纹采集与关联的申请，都应该填写（）
- A、《柜员身份指纹认证系统信息维护申请表》
- B、《柜员主管身份指纹认证系统信息维护申请表》
- C、《高级柜员身份指纹认证系统信息维护申请表》
- D、《普通柜员身份指纹认证系统信息维护申请表》
正确答案:A
第7题：
要严格审核客户填写的电子银行业务申请表，授权书等资料，资料内容如有涂改不得接收。审核必须坚持“三核对”原则（）。
- A、客户有效证件，账户凭证原件与申请表上填写内容必须相符
- B、客户密码必须相符，账户预留印鉴必须相符
- C、申请表，授权书上的填写内容与系统显示的客户信息必须相符
正确答案:A,B,C
第8题：
客户资料更改时柜员审核无误后，输入相关信息，系统回显客户资料，柜员输入变更信息后（）.
- A、直接发送信息即可
- B、需经综合柜员授权
- C、需经支局长授权
- D、综合柜员或支局长授权均可
正确答案:B
第9题：
柜员办理网银个人客户注册应审核（）
- A、客户申请表信息填写的完整性
- B、系统回显信息与客户提交的证件、申请表中的信息是否相符
- C、登录联网核查系统和“黑名单”检索系统检查该客户是否在“黑名单”之列，检索后打印检索结果随传票装订保存
- D、如果他人代办应留存代办人的身份证复印件后方可办理网银业务
正确答案:A,B,C
第10题：
基层营业机构的（）在受理客户提交的支付凭证时，应认真审核凭证的完整性、合规性，避免金融服务中心进行后台信息补录时，出现退票，从而影响客户的资金划转。
- A、前台柜员
- B、中台柜员
- C、后台柜员
- D、金融服务中心柜员
正确答案:A