银行法律法规考试

开发银行应当建立健全内控评价体系,持续开展内控评价,及时发现内控缺陷,并建立纠错整改机制,确保评价结果与绩效考核、授权管理等挂钩。年度内控评价报告应当按要求报送银监会和财政部。()

题目

开发银行应当建立健全内控评价体系,持续开展内控评价,及时发现内控缺陷,并建立纠错整改机制,确保评价结果与绩效考核、授权管理等挂钩。年度内控评价报告应当按要求报送银监会和财政部。()

参考答案和解析
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第1题:

李国华董事长在中国邮政储蓄银行2016年工作会议上讲到:“健全、有效的内控合规体系既是()和()的重点内容,也是一家现代商业银行自身发展的内在需要。”

A.监管要求、投资者关注

B.内控评价、投资者关注

C.监管要求、内控评价

D.经营管理、监管要求


正确答案:A

第2题:

良好的()是工商银行内控体系持续有效运行的前提。

  • A、企业文化
  • B、内控文化
  • C、营销文化
  • D、个人文化

正确答案:B

第3题:

商业银行内控的结果评价主要评价内控目标的实现情况,对这些指标的量化评价一般通过现场检查的方式进行。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错

第4题:

企业可独立开展内控评价工作,也可委托不承担企业内控审计的中介机构协助开展。


正确答案:正确

第5题:

企业可独立开展内控评价工作,也可委托不承担本企业内控审计的中介机构协助开展。


正确答案:正确

第6题:

在内控合规管理信息系统评价体系维护功能下,总行内控合规部门根据评价环节、评价点组合生成不同的评价体系,各分行据此生成各自的计分评价表。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第7题:

下列各项中,构成单位内控规范实施的重要环节的有()。

  • A、建立健全内部管理制度
  • B、实施业务流程再造
  • C、强化信息系统建设
  • D、定期开展内控自我评价

正确答案:A,B,C,D

第8题:

《关于进一步加强尽职监督管理工作的意见》要求把尽职监督管理纳入内控评价体系,___项目不属于尽职监督管理评价内容。

A.内控合规管理控制评价

B.内控制度执行评价

C.监察监督控制评价

D.问题整改控制评价


正确答案:B

第9题:

内控评价是董事会对内控有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。


正确答案:正确

第10题:

内控自我评价依据有()。

  • A、《内控检查评价与考核办法》
  • B、《企业内控检查评价指引》
  • C、《总部层面内控检查评价与考核实施细则》
  • D、《企业内部控制基本规范》

正确答案:A,B,C

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