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多选题根据反洗钱法的规定，在进行反洗钱调查时，下列哪种做法是允许的（）A在调查中需要进一步核查的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的反洗钱部门负责人批准，可以将被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料带走B对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可以予以封存C调查人员封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或盖章，一份交金融机构，一份附卷备查D客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管

题目
多选题
根据反洗钱法的规定，在进行反洗钱调查时，下列哪种做法是允许的（）
A

在调查中需要进一步核查的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的反洗钱部门负责人批准，可以将被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料带走

B

对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可以予以封存

C

调查人员封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或盖章，一份交金融机构，一份附卷备查

D

客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施

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相似问题和答案

第1题：

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构应当配合反洗钱调查，如实提供有关文件和资料。()


参考答案：√

第2题：

中华人民共和国反洗钱法》规定,在调查可疑交易活动时中华人民共和国反洗钱,调查人员不得少于3人。(

中华人民共和国反洗钱法》规定，在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于3人。（　　对吗


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第3题：

《中华人民共和国反洗钱法》规定，在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于3人。（ ）


正确答案：×
答案为B。在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人。

第4题：

根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,进行反洗钱调查时,下列哪一种作法是不允许的?()

A、调查人员不少于2人

B、调查人员出示合法证件和调查通知书

C、询问金融机构有关人员，要求其说明情况

D、询问时进行现场录音，做为调查资料留存


参考答案：D

第5题：

根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款。()

A.未按规定履行客户身份识别义务的

B.未按规定保存客户身份资料和联系记录的

C.违反保密规定，泄露有关信息的

D.拒绝提供调查资料的


参考答案：ABCD

第6题：

根据《反洗钱法》的规定，金融机构应当配合反洗钱调查，如实提供有关文件和资料。()


参考答案：√

第7题：

《反洗钱法》未规定对反洗钱调查违法的救济途径，因此对反洗钱调查中的违法行为无法进行救济。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×
《反洗钱法》未规定对反洗钱调查违法的救济途径，但我国《行政复议法》、《行政诉讼法》和《国家赔偿法》及相关司法解释为行政相对人提供了必要的权利救济途径，充分保障行政相对人的合法权益，这些均构成了反洗钱调查中的救济制度。

第8题：

根据《反洗钱法》规定，人民银行地市级中心支行无反洗钱调查权。()


参考答案：对

第9题：

根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,进行反洗钱调查制作询问笔录时,下列哪一种作法是不允许的?()

A、询问笔录交被询问人核对。

B、被询问人发现询问笔录有遗漏或差错的，可以要求补充或者更正。

C、被询问人确认笔录无误后，应当签名或盖章。

D、询问时根据实际情况需要可以不做询问笔录。


参考答案：D

第10题：

根据我国《反洗钱法》的规定，金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息( )，并且在反洗钱主管机关依法进行反洗钱调查时必须提供必要的协助。

A．3年以上
B．5年以上
C．10年以上
D．半年以上

答案：B
解析：
B妥善保存客户信息和交易信息档案不仅是金融机构应该承担的法定义务，也是履行法定协助义务的前提条件。《反洗钱法》规定，金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息5年以上，并且在反洗钱主管机关依法进行反洗钱调查时必须提供必要的协助，这也包括提供相关的客户信息及交易信息。故选B。

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