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判断题对高风险客户，在授信调查、审查审批和贷后管理中，如发现其符合洗钱高风险等级特征的，须及时向泰安银行反洗钱领导小组进行汇报，存量客户需进行风险预警。A 对B 错

题目
判断题
对高风险客户，在授信调查、审查审批和贷后管理中，如发现其符合洗钱高风险等级特征的，须及时向泰安银行反洗钱领导小组进行汇报，存量客户需进行风险预警。
A

对

B

错

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第1题：

客户反洗钱风险等级划分为高风险类、中风险类、低风险类。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第2题：

根据人民银行管理要求,增加关注经营范围、业务办理模式、客户群体属于( ),按季开展账户排查,并留存排查记录,在排查中发现账户存在问题的,应采取控制账户交易措施,按照规定报送可疑交易报告或者重点可疑交易报告;涉嫌违法犯罪的,应当及时向当地公安机关报告的工作要求。

A.互联网经营

B.反洗钱系统中认定为高风险等级的客户

C.反洗钱系统中认定为较高风险等级的客户

D.存在无证经营支付(如电子钱包)


答案：ABCD

第3题：

下列关于反洗钱的描述正确的是()。

A.反洗钱主要针对借记卡客户，信用卡客户反洗钱要求相对较低

B.反洗钱核查中等级为禁止类的客户不得办理信用卡业务

C.反洗钱核查中等级为高风险的客户办理信用卡业务，应开展尽职调查

D.反洗钱核查中等级为高风险的客户不得办理信用卡业务


参考答案：BC

第4题：

被人民银行反洗钱调查、协查过的客户可评定为（）。

  • A、高风险客户
  • B、中风险客户
  • C、低风险客户
  • D、无风险客户

正确答案:A

第5题：

下列属于农业银行公司业务范围的是（）。

  • A、法人客户营销
  • B、法人客户信贷调查
  • C、法人客户贷后管理
  • D、法人客户授信审查审批

正确答案:A,B,C

第6题：

对已报送可疑交易报告所涉及的客户,其洗钱风险等级应当进行调整,调整后的洗钱风险等级应该为()

A、低风险

B、中低风险

C、中风险

D、高风险


参考答案：D

第7题：

在处理对公结售汇业务的，如系统判断该客户为高风险客户时，除指引要求提供的凭证外，还需提供（）上传远程授权。

  • A、反洗钱岗位人员签字（章）确认的《单位客户增强尽职调查表》
  • B、《远程授权申请书》，并由反洗钱岗位人员签字（章）确认
  • C、《单位外汇交易申请书》，并由反洗钱岗位人员签字（章）确认
  • D、高风险客户不可办理

正确答案:A

第8题：

经营机构客户经理须通过人民银行信贷登记咨询系统及其他途径，密切关注客户在授信审批后和首次提款支用前经营管理情况的变化，提高风险预警能力。判断对错


参考答案：正确

第9题：

各分行应成立由内控合规、公司业务、个人业务、国际业务、会计、信用风险管理等相关部门组成的（），负责较高风险认定和下调的最终评定工作。

  • A、客户洗钱风险等级划分认定小组
  • B、反洗钱领导小组
  • C、反洗钱工作小组
  • D、反洗钱可疑交易认定小组

正确答案:A

第10题：

客户洗钱风险评级结果经调整审批确认或再调整确认后，各支行应在评级结果确认后5个工作日内将评级为（）客户的详细信息进行汇总整理，并将相关资料，加盖支行公章后，报备总部反洗钱领导小组办公室。

  • A、高风险客户
  • B、中风险客户
  • C、低风险客户
  • D、无风险客户

正确答案:A

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