管理类
多选题合规经理的工作职责包括合规性自查及违规事件处理，具体包括以下哪些工作（）A负责定期对本部门进行合规性自查，报告并处理检查结果B负责本部门违规事件的处理和报告C负责督促本部门落实各类监管要求和整改意见D负责本部门合规风险的咨询、培训和宣传工作E负责通过流程合规管理体系平台向合规部门报告
题目
多选题
合规经理的工作职责包括合规性自查及违规事件处理，具体包括以下哪些工作（）
A
负责定期对本部门进行合规性自查，报告并处理检查结果
B
负责本部门违规事件的处理和报告
C
负责督促本部门落实各类监管要求和整改意见
D
负责本部门合规风险的咨询、培训和宣传工作
E
负责通过流程合规管理体系平台向合规部门报告
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相似问题和答案
第1题：
在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。
A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查
B.统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行
C.参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理
D.参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理
E.对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告
B.统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行
C.参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理
D.参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理
E.对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告
答案：A,B,D,E
解析：
合规检查岗：
（1）统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行。
（2）对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。
（3）以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。
（4）参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。
（5）对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。
考点
合规管理的基本机制
（1）统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行。
（2）对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。
（3）以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。
（4）参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。
（5）对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。
考点
合规管理的基本机制
第2题：
以下哪些，属于高级管理层的合规管理职责。（）
- A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
- B、制定书面的合规政策，并适时修订
- C、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
- D、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
- E、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
正确答案:B,C,D,E
第3题：
下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。
A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理
B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告
C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责
D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
正确答案：B
第4题：
农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。
- A、合规经理的任职要求
- B、违规事（案）件分析
- C、合规经理的工作职责
- D、不良贷款、计差错情况等
正确答案:B
第5题：
公司年度合规报告应当包括以下内容：（）
- A、合规管理状况概述
- B、重大违规事件及其处理
- C、重要业务活动的合规情况
- D、公司内部管理制度和业务流程情况
正确答案:A,B,C,D
第6题：
营业部合规管理人员工作职责包括（）
- A、合规咨询
- B、合规审核
- C、合规检查
- D、合规培训
正确答案:A,B,C,D
第7题：
合规部门案防方面的具体职责包括哪些？
正确答案:拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程；组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划；收集汇总安葬防工作情况，定期分析本机构案防形势，确保案防工作重点；督促各部门及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系正常运行；跟踪落实监管部门提出的案防监管要求；定期组织案防工作培训。
第8题：
根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（ ）
A:组织合规培训
B:处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
C:组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度
D:负责公司的法律诉讼
B:处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
C:组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度
D:负责公司的法律诉讼
答案：A,B,C
解析：
合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训，处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。
第9题：
农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责，其岗位职责可包括以下（）工作。
- A、基层机构规章制度执行
- B、法律风险控制
- C、合规监督检查
- D、合规培训
- E、咨询
正确答案:A,B,C,D,E
第10题：
下列表述有误的是（）。
- A、如有违规事件发生，总分行法律与合规部门有权对该违规事件进行了解
- B、如有违规事件发生，总分行法律与合规部门有权参与对该违规事件的处理过程
- C、合规部门不参与对违规事件的处理
- D、负责处理违规事件的行内有关部门在处理工作结束后应对该违规事件的经验教训进行总结，并提出合规建议
正确答案:D