基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长 （ ）。A 从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计资格考试B 最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施C 从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试D 在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上，具有法律、会计、监察、稽核等工作经历
题目
从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计资格考试
最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上，具有法律、会计、监察、稽核等工作经历
相似问题和答案
第1题：
根据《证券投资基金法》的规定，投资管理人员可以由依照本法设立的从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。( )
【解析】答案为B。投资管理人员是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理和基金经理助理等。
第2题：
下列人员中，属于《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中规定的高级管理人员的是( )。
A. 基金管理公司的董事长
B. 基金管理公司的监事
C. 基金管理公司的财务总监
D. 基金管理公司的督察长
第3题：
询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的( )。
A、证券投资基金管理公司
B、证券公司
C、信托投资公司
D、保险机构投资者
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第4题：
B.2017年8月1日
C.2017年9月1日
D.2017年10月1日
第5题：
在我国，基金管理人可以由基金管理公司和符合有关规定的证券公司担任。
此题为判断题(对，错)。
考7;见基金销售教材P57
第6题：
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。 A．证券公司 B．商业银行 C．基金管理公司 D．基金托管公司
熟悉基金管理人的职责和作用。见教材第四章第一节，P83。
第7题：
按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由______担任 ( )
A、证券公司
B、信托投资公司
C、保险公司
D、基金管理公司
第8题：
( )明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。
A．《证券投资基金法》
B．《公司法》
C．《证券法》
D．《证券投资基金管理公司督察长管理规定》
25.D【解析】中国证监会发布的《证券投资基金管理公司督察长管理规定》明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
第9题：
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查（）。
A.基金管理公司董事长离任的
B.基金管理公司总经理离任的
C.基金管理公司督察长、基金经理离任的
D.基金托管部门高级管理人员离任的
基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请会计师事务所进行离任审计。基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，基金管理公司对其进行离任审查；基金托管部门高级管理人员离任的，基金托管银行对其进行离任审查。
第10题：
B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上