Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第1题:
下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.确保基金管理人依法合规经营
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.防范化解交易风险
第2题:
基金管理人合规管理的目标不包括( )。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.确保基金管理人依法合规经营
D.树立正直、诚信的市场形象
第3题:
基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()
A.公司是否独立运作
B.公平交易制度建设及执行情况
C.重大关联交易的执行情况
D.基金公司的收入情况
解析:合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。除ABC三项外,合规检查还包括:
①公司员工及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效;
②基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破;
③风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。
第4题:
第5题:
第6题:
基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
A.督察长
B.经理层
C.监事会
D.合规管理部门
第7题:
第8题:
基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
A、督察长
B、监事会
C、经理层
D、合规管理部门
第9题:
第10题: