基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题基金管理人合规部门的合规检查内容包括( )。Ⅰ.重大关联交易的执行情况Ⅱ.基金经理的配偶是否申购所属基金经理自己管理的基金Ⅲ.股东会、董事会、监事会是否有效运转Ⅳ.公平交易原则的遵循情况A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目
单选题
基金管理人合规部门的合规检查内容包括(  )。Ⅰ.重大关联交易的执行情况Ⅱ.基金经理的配偶是否申购所属基金经理自己管理的基金Ⅲ.股东会、董事会、监事会是否有效运转Ⅳ.公平交易原则的遵循情况
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题:

下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.确保基金管理人依法合规经营

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.防范化解交易风险


参考答案:D

第2题:

基金管理人合规管理的目标不包括( )。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保基金管理人依法合规经营

D.树立正直、诚信的市场形象


正确答案:D
(JP190)基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。

第3题:

基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()

A.公司是否独立运作

B.公平交易制度建设及执行情况

C.重大关联交易的执行情况

D.基金公司的收入情况


正确答案:D

解析:合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。除ABC三项外,合规检查还包括:

①公司员工及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效;

②基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破;

③风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。

第4题:

( )是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

A.督察长
B.总经理
C.部门经理
D.董事长

答案:A
解析:
督察长是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

第5题:

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括〔〕。

A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责任人的合规管理职责
D.合规管理部门的薪资待遇

答案:D
解析:
基金管理的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,.并对合规管理职能的有关事项做出规定.至少应包括(1〕合规管理部门的功能和职责(2〕合规管理部门的权限.包括享有与基金管理人任何员工进行沟通井获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权力等。(3)合规负责人的合规管理职责。(4)保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。
(5〕合规管理者与其他部门之间的协作关系。(6

第6题:

基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。

A.督察长

B.经理层

C.监事会

D.合规管理部门


答案:B
解析:基金管理人的公司经理层负责贯彻执行合规政策。

第7题:

根据《基金管理公司风险管理指引》的规定,投资合规性风险管理的措施不包括( )。

A.每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况
B.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,由基金经理自己手工控制
C.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为
D.通过在交易系统中设置风控参数,对投资的合规风险进行自动控制

答案:B
解析:
通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。

第8题:

基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。

A、督察长

B、监事会

C、经理层

D、合规管理部门


正确答案:C
解析:公司经理层负责贯彻执行合规政策

第9题:

基金管理人合规部门的合规检查包括( )。
Ⅰ.重大关联交易的执行情况
Ⅱ.公司是否独立运作
Ⅲ.基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破
Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:A
解析:
基金管理人合规部门的合规检查包括:
(1)公司是否独立运作。
(2)公平交易制度建设及执行情况。
(3)重大关联交易的执行情况。
(4)公司员下特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。
(5)基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。
(6)风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。

第10题:

基金管理人合规部门的合规检查内容包括( )。
Ⅰ、重大关联交易的执行情况
Ⅱ、基金经理的配偶是否申购下属基金经理自己管理的基金
Ⅲ、股东会、董事会、监事会是否有效运转
Ⅳ、公平交易原则的遵循情况

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:B
解析:

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