基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题基金管理人进行合规检查的具体内容不包括（ ）。A 公司是否独立运作B 公平交易制度建设及执行情况C 重大关联交易的执行情况D 基金公司的收入情况
题目
公司是否独立运作
公平交易制度建设及执行情况
重大关联交易的执行情况
基金公司的收入情况
相似问题和答案
第1题：
基金管理公司监察稽核的目的是（ ）。 A．检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性 B．监督公司内部控制制度的执行情况 C．揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见 D．确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
考点：了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。见教材第四章第三节P95。
第2题：
Ⅰ.重大关联交易的执行情况
Ⅱ.公司是否独立运作
Ⅲ.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破
Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况?
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
（1）公司是否独立运作。
（2）公平交易制度建设及执行情况。
（3）重大关联交易的执行情况。
（4）公司员下特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。
（5）基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。
（6）风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。
第3题：
基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()
A.公司是否独立运作
B.公平交易制度建设及执行情况
C.重大关联交易的执行情况
D.基金公司的收入情况
解析：合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。除ABC三项外，合规检查还包括：
①公司员工及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效;
②基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破;
③风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。
第4题：
B.公司员工工资是否符合规定
C.公平交易制度建设及执行情况.
D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
第5题：
B.公司员工工资是否符合规定
C.公平交易制度建设及执行情况
D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
第6题：
基金管理公司监察稽核的目的是（ ）。
A．检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性
B．监督公司内部控制制度的执行情况
C．揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见
D．确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
第7题：
B.总经理
C.部门经理
D.董事长
第8题：
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A、风险管理部
B、合规与风险管理委员会
C、合规管理部
D、合规与风险控制部
解析：基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会负责，对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战，评估公司风险管理状况。
第9题：
Ⅰ、重大关联交易的执行情况
Ⅱ、基金经理的配偶是否申购下属基金经理自己管理的基金
Ⅲ、股东会、董事会、监事会是否有效运转
Ⅳ、公平交易原则的遵循情况
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第10题：
B:全体独立董事
C:全体董事
D:全体股东