基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题信息技术内部控制制度不包括（ ）。A 内部资金对账制度B 门禁制度C 严格酶授权制度D 内外网分离制度

题目
单选题
信息技术内部控制制度不包括（  ）。
A

内部资金对账制度

B

门禁制度

C

严格酶授权制度

D

内外网分离制度

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
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第1题：

存货采购业务的内部控制制度不包括()

A职务分离制度

B请购单控制制度

C订货控制制度

D收款业务控制制度


参考答案：D

第2题：

信息技术内部控制是通过（ ）确保系统安全运行。 A．严格的授权制度 B．岗位责任制度 C．门禁制度 D．内外网分离制度


正确答案：ABCD
熟悉基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。见教材第六章第七节，P160。

第3题：

信息技术内部控制制度不包括()

A.内部资金对账制度

B.门禁制度

C.严格的授权制度

D.内外网分离制度


正确答案：A

解析：基金销售机构应建立信息技术内部控制制度，通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行。

第4题：

(2016年)信息技术内部控制制度不包括（）。

A.内部资金对账制度
B.门禁制度
C.严格的授权制度
D.内外网分离制度

答案：A
解析：
基金销售机构应建立信息技术内部控制制度，通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行。

第5题：

基金销售机构应建立有效的内部控制制度，内容包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、()和监察稽核控制等。

A.费用支出内部控制

B.信息技术内部控制

C.岗位职责控制

D.业务控制


正确答案：B
考10;见销售基础教材P233

第6题：

基金管理公司内部监督检查的内容不包括（ ）。 A．公司的内部控制机制是否科学合理 B．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 C．内部控制是否体现了准确性、及时性、适用性、相互制约性和成本效益的原则 D．投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行


正确答案：C
中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。监督检查的内容包括：①公司的内部控制机制是否科学合理；②内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则；③控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求；④投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行。

第7题：

单位内部控制制度的主要方法有（ ）。

A．不相容职务相互分离控制

B．预算控制

C．会计系统控制

D．电子信息技术控制


正确答案：ABCD
单位内部控制制度的主要方法有：不相容职务相互分离控制；授权批准控制；会计系统控制；预算控制；财产保全控制；风险控制；内部报告控制；电子信息技术控制。

第8题：

基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括( )

A.建立内部控制制度

B.设置内部控制机构

C.营造内部控制环境

D.执行内部控制制度


正确答案：C
分析：一般来说，基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强：①在设置内部控制机构上;②在建立内部控制制度上;③在执行内部控制制度上;④在监督内部控制上。

第9题：

信息技术内部控制制度不包括（ ）。

A.内部资金对账制度
B.门禁制度
C.严格的授权制
D.内外网分离制度

答案：A
解析：
基金销售机构应建立信息技术内部控制制度，通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行。

第10题：

信息技术内部控制制度包括()。

A:门禁制度
B:内外网分离制度
C:严格的授权制度
D:内部资金对账制度

答案：A,B,C
解析：
基金销售机构应建立信息技术内部控制制度。建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗。通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等确保系统安全运行。

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