基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题基金监管的基本原则有（） Ⅰ.保障投资人利益原则 Ⅱ.适度监管原则 Ⅲ.高效监管原则 Ⅳ.审慎监管原则A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题目
单选题
基金监管的基本原则有（） Ⅰ.保障投资人利益原则 Ⅱ.适度监管原则 Ⅲ.高效监管原则 Ⅳ.审慎监管原则
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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相似问题和答案
第1题：
基金监管的基本原则有（ ）。
A.保障投资人利益原则 Ⅱ．适度监管原则 Ⅲ．高效监管原则 Ⅳ．审慎监管原则
B.I、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
(P75～77)基金监管的基本原则包括：(1)保障投资人的利益原则。(2)适度监管原则。(3)高效监管原则。(4)依法监管原则。(5)审慎监管原则。(6)公开、公平、公正监管原则。
(P75～77)基金监管的基本原则包括：(1)保障投资人的利益原则。(2)适度监管原则。(3)高效监管原则。(4)依法监管原则。(5)审慎监管原则。(6)公开、公平、公正监管原则。
第2题：
下列基金监管的基本原则中，（ ）是行政法治原则的集中体现的和保障。
A.“三公”原则
B.审慎监管原则
C.适度监管原则
D.依法监管原则
B.审慎监管原则
C.适度监管原则
D.依法监管原则
答案：D
解析：
基金监管的基本原则有六个，分别是：保障投资人利益原则，适度监管原则，高效监管原则，依法监管原则，审慎监管原则，公开、公平、公正监管原则。其中，依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障。
第3题：
基金监管的基本原则有( )。
Ⅰ.保障投资人利益原则
Ⅱ.适度监管原则
Ⅲ.高效监管原则
Ⅳ.审慎监管原则
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
第4题：
以下不属于我国基金监管的原则有（ ）。
A.股东利益优先原则
B.高效监管原则
C.审慎监管原则
D.保障投资人利益原则
B.高效监管原则
C.审慎监管原则
D.保障投资人利益原则
答案：A
解析：
基金监管原则：（一）保障投资人利益原则；（二）适度监管原则（三）高效监管原则（四）依法监管原则；（五）审慎监管原则；（六）公开、公平、公正监管原则。
第5题：
基金监管的基本原则不包括（ ）。
A.保障投资人利益原则
B.适度监管原则
C.连续监管原则
D.依法监管原则
B.适度监管原则
C.连续监管原则
D.依法监管原则
答案：C
解析：
基金监管的原则包括：（1）保障投资人权益原则；（2） 适度监管原则；（3）高效监管原则；（4）依法监管原则；（5）审慎监管原则；（6）公开、公平、公正监管原则
第6题：
(2016年)基金监管的基本原则不包括（ ）。
A.保障投资人利益原则
B.适度监管原则
C.保障托管人利益原则
D.高效监管原则
B.适度监管原则
C.保障托管人利益原则
D.高效监管原则
答案：C
解析：
基金监管的基本原则包括保障投资人利益原则、适度监管原则、高效监管原则、依法监管原则、审慎监管原则和公平、公正、公开监管原则。
第7题：
基金监管的基本原则不包括（ ）。
A.严格监管原则
B.保障投资人利益原则
C.审慎监管原则
D.公开、公平、公正监管原则
B.保障投资人利益原则
C.审慎监管原则
D.公开、公平、公正监管原则
答案：A
解析：
基金监管的基本原则包括以下六个方面：①保障投资人利益原则；②适度监管原则；③高效监管原则；④依法监管原则；⑤审慎监管原则；⑥公开、公平、公正监管原则。
第8题：
基金监管的基本原则有( )。
I.保障投资人利益原则
Ⅱ.适度监管原则
Ⅲ.高效监管原则
Ⅳ.审慎监管原则
A.I、Ⅱ
B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：基金监管的基本原则包括：
(1)保障投资人的利益原则。
(2)适度监管原则。
(3)高效监管原则。
(4)依法监管原则。
(5)审慎监管原则。
(6)公开、公平、公正监管原则。
解析：基金监管的基本原则包括：
(1)保障投资人的利益原则。
(2)适度监管原则。
(3)高效监管原则。
(4)依法监管原则。
(5)审慎监管原则。
(6)公开、公平、公正监管原则。
第9题：
下列不属于我国基金监管原则的是（ ）。
A.适度监管原则
B.高效监管原则
C.依法监管原则
D.保障市场主体利益原则
B.高效监管原则
C.依法监管原则
D.保障市场主体利益原则
答案：D
解析：
基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。我国的基金监管原则主要包括保障投资人利益原则、适度监管原则、高效监管原则、依法监管原则、审慎监管原则和公开、公平、公正监管原则。
第10题：
行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了基金监管的（ ）原则。
A.依法监管原则
B.高效监管原则
C.审慎监管原则
D.适度监管原则
B.高效监管原则
C.审慎监管原则
D.适度监管原则
答案：D
解析：
市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预，即行政监管应适度。对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。