基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题基金管理人设监事会，监事会向（）负责。A 股东会B 会员大会C 总经理D 董事会

题目
单选题
基金管理人设监事会，监事会向（）负责。
A

股东会

B

会员大会

C

总经理

D

董事会

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第1题：

基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。

A、督察长

B、监事会

C、经理层

D、合规管理部门


正确答案：C
解析：公司经理层负责贯彻执行合规政策

第2题：

基金管理人设监事会，监事会向（）负责。

A.董事会

B.管理层

C.董事长

D.股东会


正确答案：D
基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。

第3题：

基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括( )

A.检查公司的财务

B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督

C.列席股东大会会议

D.提议召开临时股东会


正确答案：C
解析：基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会依法行使下列职权：
①检查公司的财务;
②对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督;③当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正;
④提议召开临时股东会;
⑤列席董事会会议;
⑥公司章程规定的其他职权。

第4题：

基金管理人应当设立督察长，对（ ）负责。

A.管理层
B.经营层
C.董事会
D.监事会

答案：C
解析：
本题考查监察稽核控制。基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。参见教材（下册）P185。

第5题：

首席风险官向期货公司监事会负责。（ ）


正确答案：×

第6题：

监事会主席应履行的职责包括( )。

A．召集、主持监事会会议

B．负责监事会的日常工作

C．参与企业的经营管理

D．审定、签署监事会的报告和其他重要文件


正确答案：ABD
解析：监事会不参与、不干预企业的经营决策和经营管理活动。

第7题：

基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。

A.督察长

B.经理层

C.监事会

D.合规管理部门


答案：B
解析：基金管理人的公司经理层负责贯彻执行合规政策。

第8题：

全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。

A.董事会

B.监事会

C.总经理

D.督察长


正确答案：D

第9题：

基金管理人设监事会，监事会的负责对象是（ ）。

A.股东会
B.管理层
C.董事长
D.董事会

答案：A
解析：
监事会向股东会负责。

第10题：

基金管理公司的督察长直接对( )负责。

A、董事会
B、股东大会
C、中国证监会
D、监事会

答案：A
解析：
基金管理公司的督察长直接对董事会负责。

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