基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题某基金经理在向客户分发基金宣传材料时，除了基金公司统一制作的材料外，该经理自己制作了一些材料用以宣传，这违反了()原则。A 不得进行内幕交易B 不得欺诈客户C 不得操纵市场D 不得进行不正当竞争
题目
不得进行内幕交易
不得欺诈客户
不得操纵市场
不得进行不正当竞争
相似问题和答案
第1题：
某销售机构在基金发行时,基金宣传材料中出现“业内最强基金经理操刀,坐享财富增长”、“抢!抢!枪!”等语并登载某研究机构对市场点位的判断该宣传材料违反的规定包括()。
I.预测基金的投资业绩
Ⅱ.登载单位或者个人的推荐性文字
ⅢI.片面强调集中营销时间限制
Ⅳ.使用可能使投资人忽视风险的表述
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、ⅣV
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题：
B.办理相关基金销售业务
C.接受基金>理人相关培训
D.预约发售相关基金份额
第3题：
基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括( )
A.基金宣传推介材料的形式和用途说明
B.基金经理出具的合规意见书
C.基金托管银行出具的基金业绩复核函
D.有关获奖证明的复印件
考点：基金宣传推介材料规范
解析：报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。
第4题：
B.该材料不得预测基金的投资收益
C.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字
D.该材料须与基金合同、基金招募说明书相符
第5题：
B.该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基金经理参加，并分析市场情况和该基金的投资机会
C.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资
D.该券商同时为该基金公司代销机构，该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金
第6题：
某基金公司准备发行公司某只债券型基金，其中股票资产最高不超过基金净资产20%，但其模拟组合表现优异。基金宣传材料上合规的表述是()。
A.该基金存在风险
B.该基金公司有业内最年轻的投资团队
C.该基金风险低于股票型基金
D.基金经理过往业绩优异
基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。
第7题：
B.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
C.基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料
D.在真实、准确、完整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字
第8题：
基金管理公司销售人员向投资者提供宣传材料时，正确的做法是( )。
A.为了更好销售产品，基金销售人员可以在公司统一制作的销售材料增加保证最低收益的承诺
B.基金销售人员分发或公布的宣传推介材料应为基金公司统一制作的材料
C.为了更好赢得客户，基金销售人员可以对公司统一制作的销售材料进行私自修改
D.为吸引投资者眼球，基金销售人员可以根据销售需要使用自制的宣传推介材料
解析：选项B内容属于明显的常识性做法。
第9题：
该基金公司如果按照合规要求发送该基金宣传推介材料，下列做法正确的是（ ）。
B.将宣传语改为“近期XX基金将大比例分红，敬请关注。”
C.基金公司必须将该宣传推介材料发送给代销渠道，改由代销渠道的基金销售人员发送
D.该基金宣传推介材料应自向公众发布或分发之日起或分发之日起10个工作日内报送当地证监局
第10题：
B.基金销售人员应根据投资者的风险承受能力推荐基金品种
C.当基金销售人员所在机构与投资者发生利益冲突时，应当确保投资者的利益优先
D.基金销售人员可以根据基金管理公司的统一宣传材料自行制作相关宣传材料