基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题基金经理小张向一位老年客户宣传介绍基金产品，在介绍以往业绩时，有意忽略了该基金表现不好时期，这违反了()原则。A 不得欺诈客户B 不得进行内幕交易C 不得操纵市场D 不得进行不正当竞争

题目
单选题
基金经理小张向一位老年客户宣传介绍基金产品，在介绍以往业绩时，有意忽略了该基金表现不好时期，这违反了()原则。
A

不得欺诈客户

B

不得进行内幕交易

C

不得操纵市场

D

不得进行不正当竞争

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第1题：

基金的销售宣传内容引用基金过去以往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现。 （ ）


正确答案：√

第2题：

基金从业人员的的下列行为中，符合职业道德规范的是()。

A.从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时，只介绍表现好的基金，刻意忽略表现不好的基金

B.从业人员丁在推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测

C.从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料

D.从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额


【答案】B

第3题：

某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行为违反了()原则。

A.诚实守信

B.守法合规

C.专业审慎

D.客户至上


正确答案：A
解析：基金从业人员的上述行为属于虚假陈述而欺诈客户的行为，违反了诚实守信原则。

第4题：

以下选项中，属于基金客户服务内容的是（ ）。
Ⅰ、向客户介绍客户服务、信 息查询等的办法和路径
Ⅱ、进行基金产品未来业绩及净值预判，让客户充分了解基金 投资的特点
Ⅲ、当基金经理、基金产品发生变动时及时通知客户
Ⅳ、协助客户办理开 立账户、资料变更等业务

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：C
解析：
基金客户服务内容可以分为售前服务、售中服务和售后 服务三个部分，三者互为补充，缺一不可。（_)售前服务是指在开始基金投资操作 前为客户提供的各项服务。主要包括：介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及 基金相关法律知识；介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特 点；开展投资者风险教育。（二）售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服 务。主要包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；推介符合适用 性原则的基金；介绍基金产品；协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基 金业务。（三）售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。主要包 括：提醒客户及时核对交易确认；向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径； 定期提供产品净值信息；基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户。

第5题：

(2017年)某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（ ）。
Ⅰ．在其官网基金介绍页面上载明“数量有限、机不可失”
Ⅱ．在公众号和公司微博介绍基金在2015年的历史业绩峰值
Ⅲ．基金经理销售基金时说其他基金公司的业绩不如本公司
Ⅳ．宣传基金持有一年将收回绝对回报20％

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C
解析：
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（2）预测基金的投资业绩。（3）违规承诺收益或者承担损失。（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。（5）夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。（6）登载单位或者个人的推荐性文字。（7）基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述。②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述。③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述。④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。（8）中国证监会规定的其他情形。

第6题：

银行从业人员在进行基金营销宣传时，不得有下列哪些行为?()

A: 对基金的未来业绩作预测

B: 承诺基金投资的最低收益

C: 真实、准确、合理地向消费者介绍基金或管理人的过往业绩

D: 向消费者提示基金的历史业绩并不作为基金未来业绩表现的保证

E: 宣传推介货币市场基金和保本基金时，承诺一定能保障本金安全


参考答案：ABE

第7题：

关于公募证券投资基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ）。

A.在基金销售机构某网点LED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料
B.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
C.基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料
D.在真实、准确、完整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字

答案：D
解析：
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得登载单位或者个人的推荐性文字。D选项表述错误。

第8题：

在基金宣传推介材料中，不符合法律法规相关要求的是（ ）。

A.登载基金的过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩

B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告

C.根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点

D.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据


正确答案：C
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有预测基金的投资业绩等情形。

第9题：

某基金管理公司新聘用了一名基金经理，基金经理过去6年在另一家基金管理公司的基金投资业绩非常优秀。这家基金管理公司从业人员在制作广告宣传材料时，为达到更好的宣传效果，只强调这名基金经理过去6年的基金投资业绩，但是没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩。这种行为违反了（ ）职业道德的要求。

A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上

答案：A
解析：
虽然有时宣传材料中陈述的内容是真实的，但是如果有意隐瞒了与陈述内容有关的重要背景资料，就会使客户产生误解，构成误导客户的行为，，违背诚实守信职业道德规范的要求。

第10题：

在基金宣传推介材料中，不符合法律法规相关要求的是（）

A:登载基金的过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩
B:根据以往该基金的表现，表明该基金经理的强项在于操作
C:根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点
D:根据以往基金经理的表现，表现该基金经理对宏观经济的走向有很高的预测准确率

答案：C
解析：
基金宣传推介材料应与基金合同、招募说明书相符，不得预测该基金的证券投资业绩等情形

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