基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题下列不属于基金监管的基本原则的是（　）。A 保障投资人利益原则B 适度监管原则C 健全性原则D 依法监管原则

题目
单选题
下列不属于基金监管的基本原则的是（　）。
A

保障投资人利益原则

B

适度监管原则

C

健全性原则

D

依法监管原则

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
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第1题：

下列不属于基金销售监管主要方式的是（ ）。 A．宣传推介材料的报备监管 B．对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导 C．对基金销售人员从业资格的监管 D．通过督察长监督、检查基金销售活动


正确答案：C
基金销售监管的主要方式包括：①通过督察长监督、检查基金销售活动；②对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导；③宣传推介材料的报备监管。

第2题：

下列基金监管的基本原则中，（ ）是行政法治原则的集中体现的和保障。

A.“三公”原则
B.审慎监管原则
C.适度监管原则
D.依法监管原则

答案：D
解析：
基金监管的基本原则有六个，分别是：保障投资人利益原则，适度监管原则，高效监管原则，依法监管原则，审慎监管原则，公开、公平、公正监管原则。其中，依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障。

第3题：

基金监管的基本原则有( )。

Ⅰ.保障投资人利益原则

Ⅱ.适度监管原则

Ⅲ.高效监管原则

Ⅳ.审慎监管原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案：D

第4题：

下列不属于我国基金监管原则的是（ ）。

A.适度监管原则
B.高效监管原则
C.依法监管原则
D.保障市场主体利益原则

答案：D
解析：
基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。我国的基金监管原则主要包括保障投资人利益原则、适度监管原则、高效监管原则、依法监管原则、审慎监管原则和公开、公平、公正监管原则。

第5题：

下列不属于基金市场参与主体的是（ ）。

A.基金当事人
B.基金市场服务机构
C.基金监管机构和自律组织
D.社会团体

答案：D
解析：
依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。

第6题：

下列不属于证券投资基金的主要当事人的是（ ）。

A．基金投资者

B．证券监管人

C．基金管理人

D．基金托管人


正确答案：B
证券投资基金的三个主要的当事人是基金投资者、基金管理人、基金托管人，其中，基金投资者是基金的持有人和受益人，管理人负责管理基金，托管人负责保管基金。

第7题：

下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。

A.对基金份额上市交易进行监管
B.负责交易所上市基金的信息披露监管工作
C.对基金投资行为的监管
D.对基金托管人的托管行为进行管理

答案：D
解析：
ABC三项都属于。D错误。

第8题：

关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是（ ）。

A.集中体现基金监管的本质属性和根本价值

B.具有基础性的特征

C.具有宏观性的特征

D.政府全面监管


正确答案：D
基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。基础性是指它是基金监管活动最为基本、最为重要的基础；宏观牲是指基本原则是对基金监管根本价值的高度概括和精炼。D项，市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预，即政府监管应适度。

第9题：

关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是（ ）。

A.集中体现基金监管的本质属性和根本价值
B.具有基础性的特征
C.具有宏观性的特征
D.基础性是指是对基金监管活动的目的和宗旨的高度抽象

答案：D
解析：
基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。基础性是指它是基金监管活动最为基本、最为重要的基础；宏观牲是指基本原则是对基金监管根本价值的高度概括和精炼。所以D错误。

第10题：

下列不属于基金监管特征的是（ ）

A.监管内容具有全面性
B.监管对象具有广泛性
C.监管时间具有连续性
D.监管活动具有随意性

答案：D
解析：
基金监管的特征：监管内容具有全面性；监管对象具有广泛性；监管时间具有连续性；监管主体及其权限具有法定性；监管活动具有强制性。 本题考察基金监管的概念与特征

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