基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是（　　）。A 某基金管理公司设置多个份额类别，其中专对机构客户销售的份额类别不收取任何销售费用B 某基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支C 某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为D 向投资者收取申购费之外，还从基金财产中计提销售服务费，用于向基金份额持有人提供服务

题目
单选题
以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是（　　）。
A

某基金管理公司设置多个份额类别，其中专对机构客户销售的份额类别不收取任何销售费用

B

某基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支

C

某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为

D

向投资者收取申购费之外，还从基金财产中计提销售服务费，用于向基金份额持有人提供服务

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第1题：

基金管理公司、基金代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得从事的不正当竞争行为有（ ）。

A．采用抽奖的方式进行基金销售

B．以排挤竞争对手为目的恶意压低基金的收费水平

C．在销售基金时给予投资人折扣

D．在销售基金时进行广告宣传


正确答案：ABC
基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有的情形是：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费率销售基金；④募集期间对认购费打折；⑤承诺利用基金资产进行利益输送；⑥挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金；⑦在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为；⑧中国证监会规定其他禁止的情形。

第2题：

基金管理公司、基金代销机构不得从事下列不正当竞争行为（ ）。

A．捏造、散布虚假事实

B．诋毁竞争对手的商业信誉或者损害行业声誉

C．以排挤竞争对手为目的，恶意压低基金的服务收费

D．中国证监会规定的其他行为


正确答案：ABCD

第3题：

某省保监局在抽查本省车险理赔服务时,发现部分保险公司服务质量较差,消费者满意率过低。该局在新闻媒体发布上对抽查结果进行了详细介绍,新闻媒体进行了广泛报道。根据《反不正当竞争法》的规定,下列说法中正确的是()。

A.某保监局的抽查行为是履行职责的正常管理行为，但在新闻媒体上公布抽查结果是限制其他经营者的不正当竞争行为

B.某保监局的抽查行为背后是以排挤其他经营者为动机，故抽查行为与公布行为均构成不正当竞争行为

C.某保监局的行为抽查行为与公布行为均不构成不正当竞争

D.某保监局的行为虽有排斥其他竞争者的意图，但短期内对消费者的选择是否构成影响尚不明确，所以无法判断是否构成不正当竞争


参考答案：C

第4题：

关于基金公司投资管理业务，以下说法错误的是()。

A.基金公司投资管理业务受中国证监会监管
B.投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务
C.投资管理部门体现着基金公司的核心竞争力
D.基金公司的主要利润来源是所管理产品的投资收益

答案：D
解析：
基金公司的主要利润来源是与资产规模相匹配的管理费用。故D选项错误

第5题：

下列行为中，构成不正当竞争的是（ ）。
Ⅰ.基金管理公司A为了销售基金，开展“零费率"活动，自己承担基金销售成本,
Ⅱ.基金管理公司B开展”开户有礼"活动，在活动期间成功开立基金账户的客户可以获取电影票；
Ⅲ.基金管理公司C为庆祝成立十周年，邀请部分忠实客户参加纪念活动并赠送印有公司商标的小型纪念品；
Ⅳ.基金管理公司D为了打击竞争对手，捏造、散布对方投资管理人员被公安机关调查的消息

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

答案：D
解析：
基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为:①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金，⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。题干的Ⅲ项不属于销售活动，因此是合规的情况。

第6题：

甲证券公司规定,对资产1000万元以上的大户,可以将手续费的30%作为折扣返还给客户,并如实入账,其他证券公司对此提出异议。以下( )说法是正确的。

A.甲证券公司的行为构成不正当竞争

B.甲证券公司的行为构成贿赂

C.甲证券公司的行为既构成贿赂又构成不正当竞争

D.甲证券公司的行为不构成不正当竞争


参考答案：D

第7题：

下列不属于不正当竞争行为构成要件的是（ ）。


参考答案：D
《反不正当竞争法》第二条第二款规定，本法所称的不正当竞争，是指经营者违反本法规定，损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。据此可知，构成不正当竞争行为并不要求一定要给受害方造成实际上的重大损失，只要一方经营者的行为符合了法律规定的不正当竞争行为的要件，即使没有造成实际损失，而是有可能造成损失的情况下，对方也可以请求相关部门制止该行为的发生。

第8题：

基金管理业务是指基金管理公司根据专业的投资知识与经验投资运作基金资产的行为，是基金管理公司最基本的一项业务。 （ ）


正确答案：√

第9题：

某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息，从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（ ）。

A.不正当竞争
B.内幕交易
C.误导市场
D.基于信息的操纵市场

答案：D
解析：
甲的行为属于基于信息的操纵市场。虽然甲的行为可能对其客户有利，但因其有明显的误导市场参与者的意图，并实施了不当影响证券价格的行为，损害了资本市场的诚信。

第10题：

以下法规属于市场行为法律体系的是（）。

  • A、反不正当竞争法
  • B、公司法
  • C、期货交易所管理法规
  • D、合同法
  • E、关于禁止仿冒知名商品特有的名称、包装、装潢的不正当竞争行为的若干规定

正确答案:A,D,E

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