金融市场基础知识

单选题对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的( )解冻。Ⅰ.资金Ⅱ.证券Ⅲ.账户Ⅳ.密码A Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

题目
单选题
对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的(      )解冻。Ⅰ.资金Ⅱ.证券Ⅲ.账户Ⅳ.密码
A

Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题:

证券经纪商有义务为客户保密的资料包括( )。

A.客户开户的基本情况,如股东账户和资金账户的账号和密码

B.客户委托的有关事项,如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格

C.客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额

D.客户个人的基本情况


正确答案:ABCD

第2题:

对客户失效的委托,证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。 ( )


正确答案:√
【考点】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节,P43。

第3题:

对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。( )


正确答案:√

第4题:

对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。

第5题:

下列关于委托撤销的说法不正确的是( )。 A.客户有权随时变更和撤销委托 B.对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻 C.在委托未成交之前,客户有权变更和撤销委托 D.证券营业部申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤销


正确答案:A
在委托未成交之前,客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤销。对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。故A项说法错误。

第6题:

关于证券委托撤单的程序,下面说法正确的是( )。

A、在证券营业部采用无形席位申报的情况下,证券营业部的业务员或委托人可直接将撤单信息通过电脑终端告知证券交易所交易系统电脑主机,办理撤单。

B、在委托未成交之前,委托人变更或撤销委托,在证券营业部采用有形席位申报的情况下,证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员,经场内交易员操作确认后,立即将执行结果告知委托人。

C、对委托人撤销的委托,证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。

D、对委托人撤销的委托,证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻。


正确答案:ABC

第7题:

对委托人撤销的委托,证券营业部应该于当日收市后将冻结的资金或证券解冻。( )


正确答案:×

第8题:

证券经纪商在为客户开户时,要审查( )。

A.客户证件

B.授权委托手续

C.资金存取密码

D.委托买卖证券资金账户卡


正确答案:AB
112. AB【解析】CD两项不属于审查的内容,而由证券经纪商提供。

第9题:

委托人的委托如果未能成交,证券公司在委托有效期内可以继续执行,等待机会成交,直到有效期结束。对委托人失效的委托,证券公司须及时将冻结的资金或证券解冻。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第10题:

对委托人撤销的委托。证券营业部须及时将冻结的( )解冻。

A.资金

B.证券

C.账户

D.股东卡


正确答案:AB

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