金融市场基础知识

单选题下列属于全国中小企业股份转让系统的挂牌公司经营范围的有()。 Ⅰ.组织安排非上市股份公司股份的公开转让 Ⅱ.为非上市股份公司融资提供服务 Ⅲ.为市场参与人提供信息、技术和培训服务 Ⅳ.为非上市股份公司并购业务提供服务A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
下列属于全国中小企业股份转让系统的挂牌公司经营范围的有()。 Ⅰ.组织安排非上市股份公司股份的公开转让 Ⅱ.为非上市股份公司融资提供服务 Ⅲ.为市场参与人提供信息、技术和培训服务 Ⅳ.为非上市股份公司并购业务提供服务
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题:

根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定,股份报价转让业务主要体现在( )。

A、终止挂牌

B、业务资格及推荐挂牌

C、信息披露

D、股份报价转让


正确答案:ABCD

第2题:

在代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司,属于未公开发行股份未上市的公司。( )


正确答案:×
在代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司,属于公开发行股份未上市的公司。

第3题:

现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票,主要分为( )。

A.原STAQ、NET系统挂牌的公司

B.退市公司

C.中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司

D.股份转让业务的证券公司


正确答案:ABC

第4题:

股东人数超过200人的股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的,应确保通过确权的股份数量占股份总数的比例不低于80%(含80%)(  )


答案:对
解析:
非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引(证监会公告[2013]54号)的相关规定。

第5题:

代办股份转让的基本规则

投资者参与股份转让,必须开立非上市股份公司股份转让账户。


正确答案:√

第6题:

非上市股份有限公司股份报价转让的挂牌公司是( )。 A.原STAQ、NET系统挂牌公司 B.退市公司 C.上市公司 D.中关村科技园区未公开发行股份的非上市股份有限公司


正确答案:D
熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节,P175。

第7题:

代办股份转让系统挂牌公司定向增资不同于公开发行,也不同于上市公司非公开发行,是代办股份转让系统的制度创新。( )


正确答案:√

第8题:

关于代办股份转让市场,下列说法不正确的是( )。

A.代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心,为非上市股份公司提供规范股份转让服务的股份转让平台

B.代办股份转让系统又称三板

C.在三板市场上的公司由两部分组成:一是原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司;二是非上市股份有限公司的股份报价转让

D.代办股份转让系统中,中国证监会履行自律性管理职责,对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理


正确答案:D
32.D【解析】代办股份转让系统中,中国证券业协会履行自律性管理职责,对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。

第9题:

关于代办股份转让市场,下列说法不正确的是()。

A:代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心,为非上市股份公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
B:代办股份转让系统又被称为三板
C:在三板市场上的公司由两部分组成:一是原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司;二是非上市股份有限公司的股份报价转让
D:代办股份转让系统中,中国证监会履行自律性管理职责,对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理

答案:D
解析:
代办股份转让系统中,中国证券业协会履行自律性管理职责,对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。

第10题:

试点报价转让股份的挂牌公司是( )。
A.原STAQ、NET系统挂牌公司
B.退市公司
C.上市公司
D.中关村科技园区未公开发行股份的非上市股份有限公司


答案:D
解析:
答案为D。在代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQ、NET系统挂牌公 司和退市公司,属于公开发行股份未上市的公司。试点报价转让股份的挂牌公司则是中关 村科技园区未公开发行股份的非上市股份有限公司。

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