网点负责人考试

单选题个人资信证明业务应对以下（）业务进行重点检查并加强柜面实时监控和事后风险预警A 1万元（含1万元）以上的大额个人资信证明B 5万元（含5万元）以上的大额个人资信证明C 10万元（含10万元）以上的大额个人资信证明D 100万元（含100万元）以上的大额个人资信证明

题目
单选题
个人资信证明业务应对以下（）业务进行重点检查并加强柜面实时监控和事后风险预警
A

1万元（含1万元）以上的大额个人资信证明

B

5万元（含5万元）以上的大额个人资信证明

C

10万元（含10万元）以上的大额个人资信证明

D

100万元（含100万元）以上的大额个人资信证明

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第1题：

证券交易风险的自律管理包括（ ）

A．制度建设、实时监控、行业检查

B．事先预警、内部自查、事后监查

C．制度建设、内部自查、行业检查

D．事先预警、实时监控、事后监查


正确答案：C

第2题：

证券交易风险的监察包括()。

A:事先预警
B:实时监控
C:事后监察
D:行业检查

答案：A,B,C
解析：
证券交易的风险监察包括事先预警、实时监控、事后监察三个环节。

第3题：

证券交易风险的监察包括( )．

A．事先预警、实时监控、事后检查

B．制度建设、内部自查、行业检查

C．制度建设、实时监控、行业检查

D．事先预警、内部自查、事后检查


正确答案：C
15.C【解析】证券交易风险的监察包括制度建设、实时监控、行业检查等内容。

第4题：

系统提示的实时风险监控联动现场预警信息，作为提醒网点人员在柜面或智能终端业务处理操作中控制业务风险的参考，经办人员应根据系统预警信息，审慎确认客户意愿，仔细审核客户身份，客户资料真实性。


正确答案:正确

第5题：

以下凭证可加盖柜面业务章的是（）。

  • A、单位定期存款证实书
  • B、个人存款证明
  • C、单位开户申请书
  • D、询证函
  • E、资信证明

正确答案:A,B,C,D,E

第6题：

下列可以有效控制商业银行柜面业务操作风险的措施有（　　）。

A. 强化一线实时监督检查，促进事后监管向专业化、规范化迈进
B. 加强业务系统建设，并在系统中设置自动监控要点
C. 加强岗位培训，不断提高柜员操作技能和业务水平
D. 完善规章制度和业务操作流程，并建立岗位操作规范和操作手册
E. 解雇缺乏操作经验的柜员

答案：A,B,C,D
解析：
柜面业务的操作风险控制措施有：①完善规章制度和业务操作流程，不断细化操作细则，并建立岗位操作规范和操作手册，通过制度规范来防范操作风险；②加强业务系统建设，尽可能将业务纳入系统处理，并在系统中自动设立风险监控要点，发现操作中的风险点能及时提供警示信息；③加强岗位培训，特别是新业务和新产品培训，不断提高柜员操作技能和业务水平，同时培养柜员岗位安全意识和自我保护意识；④强化一线实时监督检查，促进事后监督向专业化、规范化迈进，改进检查监督方法，同时充分发挥各专业部门的指导、检查和督促作用。

第7题：

个人资信证明业务开办后，原个人存款证明业务纳入个人资信证明业务统一管理。


正确答案:正确

第8题：

证券交易风险的监察包括（ ）

A．事先预警、实时监控、事后监查

B．制度建设、内部自查、行业检查

C．制度建设、实时监控、行业检查

D．事先预警、内部自查、事后监查


正确答案：A

第9题：

事后监督应根据柜面业务风险程度，对特殊业务、重要业务、存取款业务、大额业务进行重点监督和审查，保证账务正确、资金安全。


正确答案:错误

第10题：

投产（）2个实时监控模型，对跨网点的柜面和智能终端业务开展监测预警。

  • A、个人虚假办理业务
  • B、企业虚假开户
  • C、个人非法办理业务
  • D、企业违规开户

正确答案:A,B

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