农业银行(财富顾问)

多选题以下属于产品销售服务风险合规管理重点内容的是（）。A飞单风险B不当销售C误导销售D代理业务风险声明书的签署

题目
多选题
以下属于产品销售服务风险合规管理重点内容的是（）。
A

飞单风险

B

不当销售

C

误导销售

D

代理业务风险声明书的签署

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第1题：

合规风险的主要种类包括（ ）。
Ⅰ.管理合规性风险
Ⅱ.投资合规性风险
Ⅲ.销售合规性风险
Ⅳ.反洗钱合规性风险

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材（下册）P202。

第2题：

以下属于合规管理重点内容的是( )。

A．建设强有力的合规文化
B．建立有效的合规风险管理体系
C．建立有利于合规风险管理的基本制度
D．实施合规风险识别和管理流程
E．制订并执行风险为本的合规管理计划

答案：A,B,C,D,E
解析：
ABCDE合规管理的重点内容包括：建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系、建立有利于合规风险管理的基本制度。其中，实施舍规风险识别和管理流程、制订并执行风险为本的合规管理计划属于建立有效的合规风险管理体系中的内容。故选ABCDE。

第3题：

合规风险的主要种类不包括（ ）。

A.信息披露合规性风险
B.管理性合规风险
C.投资合规性风险
D.销售合规性风险

答案：B
解析：
本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材（下册）P202。

第4题：

关于第三方产品销售的代理风险声明书，论述正确的是（）。

  • A、这是充分告知客户产品属性、法律关系本质，从而缓释第三方产品风险的有效手段
  • B、如果不签署此声明书，一旦产品亏损，不利于农业银行后续免责主张
  • C、如果客户不同意签署，也可不签署，但需要做好记录
  • D、代理风险声明书是农业银行代理第三方产品时，必须要签署的一个文件

正确答案:A,B,D

第5题：

个人理财产品销售管理基本原则中，有误的是（）。

  • A、应当遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知原则。
  • B、应当遵循公平、公开、公正原则，充分揭示风险，保护客户合法权益，不得对客户进行误导销售。
  • C、应当进行合规性审查，准确界定销售活动包含的法律关系，防范合规风险。
  • D、应当遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。风险匹配原则是指只能向客户销售风险评级等于或高于其风险承受能力评级的理财产品。

正确答案:D

第6题：

合规风险的主要种类包括（ ）。
Ⅰ.管理合规性风险
Ⅱ.投资合规性风险
Ⅲ.销售合规性风险
Ⅳ.反洗钱合规性风险

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材（下册）P202。

第7题：

私人银行风险合规管理主要包括如下环节的风险合规管理（）。

  • A、客户准入与退出
  • B、产品研发与准入
  • C、产品销售与服务
  • D、顾问服务与增值服务

正确答案:A,B,C,D

第8题：

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。
A、反洗钱合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规风险
D、投资合规性风险


答案：A
解析：
题干叙述内容，属于反洗钱合规性风险的主要管理措施

第9题：

下列各项中，不属于销售与收款业务风险的是（）

  • A、经营风险
  • B、管理风险
  • C、财务风险
  • D、合规风险

正确答案:B

第10题：

关于产品销售法律风险的来源，表述正确的是（）。

  • A、飞单极易诱发法律风险，造成农业银行损失
  • B、不匹配销售违反法律法规规定，易诱发监管处罚的法律风险
  • C、代销产品时，按要求签订代理风险声明书，可完全阻隔产品本身法律风险传染至农业银行
  • D、诱导销售是诱发产品销售法律风险的一个重要原因

正确答案:A,B,D

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