经济学
相似问题和答案
第1题：
关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有( )．
A．只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券
B．发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券
C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
D．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
109. ACD【解析】B项，证券发行核准制实行实质管理原则，不管发行公司是不是国有企业，都必须符合条件，并经证券监管机构的批准，方可在证券市场上发行证券。
第2题：
根据法律的规定，我国对证券发行和上市实行核准制。()
第3题：
下列关于核准制的说法，正确的是( )。
A．符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券
B．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人只要符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
D．我国的现行做法是，经中国证券业协会核准公开发行的股票，可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市
[答案] C
[解析] A项只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券；B项证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件；D项我国的现行做法是：经中华人民共和国证监会核准公开发行的股票可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市。
第4题：
证券发行核准制实行( )管理原则。
A．公开
B．公平
C．公正
D．实质
解析：证券发行制度包括注册制和核准制：前者实行的是公开管理原则；后者实行的是实质管理原则。
第5题：
证券发行核准制以美国为代表，实行实质管理原则。（ ）
【考点】掌握证券发行制度及我国的证券发行制度。见教材第六章第一节，P201～202。
第6题：
（ ）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。 A．审批制 B．注册制 C．核准制 D．以上都不对
考点：熟悉核准制的特点。见教材第一章第四节，P26。
第7题：
核准制是指发行人申请发行证券是要（ ）。 A．公开披露与发行证券有关的信息 B．符合《公司法》和《证券法》所规定的条件 C．发行人将发行申请报请证券监管部门决定 D．没有任何风险
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P348。
第8题：
下列关于证券发行核准制特征的描述，不正确的有( )。
A．只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券
B．发行公司是国有企业的可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券
C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
D．证券发行核准制实行公开管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
[答案] BD
[解析] 证券发行核准制实行实质管理原则，不管发行公司是不是国有企业，都必须符合条件，并经证券监管机构的批准，方可在证券市场上发行证券；证券发行注册制实行公开管理原则。
第9题：
证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。（ ）
第10题：
关于证券发行制度叙述正确的是（ ）。
A．证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度
B．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
C．公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
D．我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准