证券投资基金基础知识

单选题实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。A 操作风险B 信用风险C 经营风险D 结算风险

题目
单选题
实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。
A

操作风险

B

信用风险

C

经营风险

D

结算风险

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第1题：

实行分级结算原则主要是出于防范（ ）的考虑。 A．交易风险 B．投资风险 C．结算风险 D．清算风险


正确答案：C

第2题：

证券和资金结算实行分级结算原则，结算参与人与其客户的价款划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。（ ）


正确答案：√

第3题：

实行分级结算原则主要是出于防范()的考虑。

A.操作风险

B.信用风险

C.经营风险

D.结算风险


答案：D

解析：实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。

第4题：

期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（ ）组成。

A.结算会员

B.非结算会员

C.全面结算会员

D.特别结算会员和交易.


正确答案：AB
实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成

第5题：

实行分级结算原则主要是出于防范（ ）的考虑。 A．交易风险 B．信用风险 C．结算风险 D．违约风险


正确答案：C
【考点】掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P291。

第6题：

经中国证监会批准，期货交易所可以实行（ ）。 A．全员结算制度 B．会员分级结算制度 C．风险防范 D．当日负债


正确答案：AB
根据《期货交易管理条例》第六十一条规定，经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。 

第7题：

实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立（ ）。 A．当日无负债 B．风险防范 C．当日负债 D．结算担保金制度


正确答案：D
根据《期货交易所管理办法》第七十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。 

第8题：

分级份额参考净值的估算均采用简化的“（ ）”，未考虑分级包含的期权价值。 A．结算原则 B．清算原则 C．登记原则 D．配比原则


正确答案：B
了解分级基金的风险。见教材第二章第九节，P53。

第9题：

在我国证券交易所市场，证券和资金结算实行分级结算原则。


正确答案：√

第10题：

实行分级结算原则主要是出于防范（ ）的考虑。

A:交易风险
B:投资风险
C:结算风险
D:清算风险

答案：C
解析：
实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。证券登记结算机构与客户没有直接业务联系，很难衡量客户的资质和风险；同时，由于客户数量较多、地区分布 较散，在出现交收违约时，证券登记结算机构也很难处理。而对数量相对较少、实力相对较强、取得结算参与人资格的证券公司或其他机构而言，证券登记结算机构 则可以有效采取相关风险管理措施。在境外证券交易所市场，分级结算是普遍的做法。

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