证券投资基金基础知识

单选题券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括（）。A 金融产品说明书B 宣传推介材料C 拟向客户提供的其他文件、资料D 书面代销合同

题目
单选题
券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括（）。
A

金融产品说明书

B

宣传推介材料

C

拟向客户提供的其他文件、资料

D

书面代销合同

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
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第1题：

关于首席风险官提交工作报告的说法，正确的是（ ）。

A.应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

B.应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

C.报告内容包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况

D.同时向公司住所地中国证监会派出机构和公司董事会提出报告


正确答案：ABC

 

第2题：

发生重大事项的，证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（ ）


正确答案：×

第3题：

157．证券公司应当在每一月份结束后5个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量等情况。（ ）


正确答案：√

第4题：

证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对证券公司申请设立集合资产管理计划的申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。()


答案：对
解析：
证券公司申请设立集合资产管理计划的申报材料一式三份，报送中国证监会两份，证券公司注册地中国证监会派出机构一份。证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

第5题：

证监会派出机构应当自收到证券公司向证监会提交的申请材料之日起5工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。（ ）


正确答案：×

第6题：

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在3个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 （ ）


正确答案：×

第7题：

证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并由中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。（ ）


正确答案：A
证券公司集合资产管理公司的申报资料一式三份，报送中国证监会两份，证券公司注册地中国证监会派出机构一份。证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并由中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

第8题：

资产托管机构发现证券公司有违规行为，应当立即报告证券公司住所地中国证监会派出机构。（ ）


正确答案：×
资产托管机构发现证券公司违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反定向资产管理合同的，应当立即要求证券公司改正；未能改正或者造成客户委托资产损失的，资产托管机构应当及时通知客户，并报告证券公司住所地中国证监会派出机构。

第9题：

证券公司应当在每一月份结束后（ ）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。

A．10

B．15

C．20

D．30


正确答案：A

第10题：

证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）向所在地中国证监会派出机构报告。

A、1个工作日内
B、2个工作日内
C、3个工作日内
D、4个工作日内

答案：B
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条证券公司应当建立并有效执，介绍业务的合规检査制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检査，每半年向中国证监会派出机构报送合规检査报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

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