银行合规考试

填空题根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定：对（）的案件，举报人属于来自基层的员工（包括合同工、临时工）的，要予以重奖。

题目
填空题
根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定：对（）的案件，举报人属于来自基层的员工（包括合同工、临时工）的，要予以重奖。
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第1题：

对举报查实的案件，举报人属于来自基层的员工(不包括合同工、临时工)的，要予以重奖。

判断对错


参考答案：(×)

第2题：

银监会防范操作风险“十三条”意见包括：（ ）

A.加强对基层行的合规监督

B.坚持相关的行务管理公开制度

C.加强对账外经营的监控

D.加强对中介机构的管理


正确答案：ABC

第3题：

对举报查实的案件,举报人属于来自基层的员工(包括合同工、临时工)的,要予以重奖。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：对

第4题：

下列属于银监会防范操作风险“十三条”意见的是：（）

  • A、加强基层行的合规监督
  • B、坚持相关的行务管理公开制度
  • C、加强对账外经营的监控
  • D、加强对中介机构的管理

正确答案:A,B,C

第5题：

机构的操作风险和（）状况要确保符合银监会案件风险的年度监管重点要求。

  • A、内部审计
  • B、员工轮岗
  • C、对账工作
  • D、案件风险

正确答案:D

第6题：

银监会防范操作风险的十个联动包括( )

A.一线业务的卡、证、章管理和基层行政策的管理联动

B.查案、破案同处分适时于到位的双重考核制度建设联动

C.激励基层员工署名揭发坏人坏事与对员工的保护制度配套建设联动

D.案件查处和相应信息披露的制度配套建设联动


正确答案：ABCD

第7题：

在2005年度，银监会提出了防范操作风险的"十三条意见"，案件综合治理长效机制的"十项措施"，"十个联动建设。


正确答案:正确

第8题：

银监会防范操作风险“十三条”意见包括()

A、加强基层行的合规监督

B、坚持相关的行务管理公开制度

C、加强对账外经营的监控

D、加强对中介机构的管理


参考答案：ABC

第9题：

防范操作风险“十三条”意见对举报查实的违法违规违纪的奖惩是如何规定的？（）

  • A、对举报查实的案件，举报人属于来自基层的员工（包括合同工、临时工）的，要予以重奖
  • B、对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的，要有特别的激励机制和规定
  • C、违法、违规、违纪的管理人员，一经查实，一律调离原工作单位，并严肃处理
  • D、以上全是

正确答案:D

第10题：

对举报查实的案件，举报人属于来自基层的员工（包括合同工、临时工）的，要予以（）。

  • A、表扬
  • B、重奖
  • C、评先
  • D、加薪

正确答案:B

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