银行合规考试

多选题银监会“十三条”规定：对新客户大额存款和开设账户，要严格遵循（）的原则，洞察和了解该客户的一切主要情况，了解其业务及财务管理的基本状况和变化。A了解你的客户B了解你的客户账C了解你的客户其他存款D了解你的客户业务

题目
多选题
银监会“十三条”规定：对新客户大额存款和开设账户，要严格遵循（）的原则，洞察和了解该客户的一切主要情况，了解其业务及财务管理的基本状况和变化。
A

了解你的客户

B

了解你的客户账

C

了解你的客户其他存款

D

了解你的客户业务

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第1题：

公司客户经理要了解分管客户，包括：()

A.了解客户账户开立和资金调拨情况

B.了解客户的财务状况、业务状况、业务单据等

C.了解客户主营业务市场情况、客户风险承受能力

D.以上全是


本题答案：D

第2题：

对办理业务的客户身份进行识别时，应遵循中国银联和公安机关对客户身份识别规定，并遵循“了解你的客户”的原则。

A对

B错


错
略

第3题：

农村合作金融机构应根据银监会“了解你的客户(KYC)”和“了解你的客户业务(KYB)”要求,严格按照制度规定和程序开立结算账户。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：对

第4题：

严格银行卡发卡规范管理严格落实账户实名制，发卡社（行）要遵循（）的原则，对申请人资料进行严格审核。

  • A、“了解你的客户”
  • B、“了解你的业务”
  • C、严格执行联网核查
  • D、确保申报材料真实性

正确答案:A,B

第5题：

分行应遵循“了解你的客户”原则，认真履行客户身份识别制度和账户实名制，并对申请单位的财务管理状况和内部控制管理水平综合评估合格后，审慎为其开办结算卡业务。


正确答案:正确

第6题：

对新客户大额存款和开设账户，要严格遵循“了解你的客户”(KYC)和“了解你的客户业务”(KYB)的原则，洞察和了解客户的一切主要情况，了解其业务及财务管理的基本状况和变化。

判断对错


参考答案：(√)

第7题：

对办理业务的客户身份进行识别时，应遵循中国银联和公安机关对客户身份识别规定，并遵循“了解你的客户”的原则。


正确答案:错误

第8题：

对新客户大额存款和开设账户,要严格遵循“了解你的客户”和“了解你的客户业务”原则。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：对

第9题：

商业银行对（），要严格遵循“了解你的客户”和“了解你的客户业务”的原则，洞察和了解该客户的一切主要情况，了解其业务及财务管理的基本状况和变化。

  • A、大额出账和走账
  • B、新客户大额存款和开设账户
  • C、所有客户出账业务的用途
  • D、客户对账

正确答案:B

第10题：

账户业务发起部门客户经理应严格按照“了解你的客户”和“了解你的客户业务”的原则，对客户应履行下列哪些职责（）

  • A、进行实地调查
  • B、撰写调查报告
  • C、对实地调查的情况及报告的真实性负责
  • D、对账户资料的合规性以及真实性负责

正确答案:A,B,C

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