招商银行柜员考试

多选题第三方存管在证券公司营业部柜台办理业务的有()。A客户修改保证金账,修改第三方存管簿记账户的姓名,修改证件类型及号码B变更存管银行C关闭保证金账户D变更银行账号

题目
多选题
第三方存管在证券公司营业部柜台办理业务的有()。
A

客户修改保证金账,修改第三方存管簿记账户的姓名,修改证件类型及号码

B

变更存管银行

C

关闭保证金账户

D

变更银行账号

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第1题:

第三方存管业务中,客户可以在证券公司营业部签署三方协议,签署后凭()的三方协议客户联及有效证件原件,在我行办理第三方存管系统签约确认。

A.加盖证券公司营业部业务公章

B.经办人章

C.农行业务公章


本题答案:A, B

第2题:

在实行“银行存管”的证券营业部办理业务的投资者需要做什么?


正确答案: 在首次资金存取时,需要到建设银行指定网点或有建设银行在该证券公司营业部设置的派出柜台领取客户交易结算资金管理账户卡(证券保证金账户卡),并办理管理账户与银行结算账户之间的签约手续。
如果是代理人,须先到证券公司营业部办理代理人关系确认书,再到建行指定网点或有建设银行在证券公司营业部的派出柜台领取证券保证金账户卡,并办理管理账户与银行结算账户之间的签约手续。
如果是机构客户,须先到证券公司营业部领取《机构客户信息确认函》,再到建行指定网点领取证券保证金账户卡,开设对公存款账户,并办理管理账户与银行结算账户之间的签约手续。
特别提示:未领取保证金账户卡的投资者证券交易不受影响,可以正常进行,但无法进行资金存取。

第3题:

根据《广东华兴银行银银合作第三方存管业务操作规程》,客户如需解除在我行的银银合作客户证券交易结算资金第三方存管业务,在证券公司办理撤销即可。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第4题:

代理第三方存管业务是指,通过联网合作,兴业银行代理长沙银行办理投资者、证券公司、长沙银行共同参与的第三方存管资金相关业务,包括()等各项功能。

  • A、存管签约
  • B、资金转帐
  • C、资金查询
  • D、资金对帐
  • E、资金清算

正确答案:A,B,C,D,E

第5题:

下列关于结算安排的表述与《证券公司柜台市场管理办法(试行)》中的规定不符的是()

  • A、收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转
  • B、收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务
  • C、付款方或者收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户,对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的,证券公司无需过渡账户,直接进行客户结算账户资金划付
  • D、证券公司与其第三方存管客户发生交易的,应当通过参与柜台市场的自有资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算

正确答案:C

第6题:

客户通过个人网银办理金鑫存管签约业务的条件是()。

  • A、客户在证券公司开立了资金账户
  • B、选择建行作为其开办第三方存管业务的银行
  • C、鑫存管签约账号为网银签约账户
  • D、鑫存管签约账号为存折类储蓄账户

正确答案:A,B

第7题:

第三方存管客户变更存管银行,在证券资金余额清零后先在()撤销第三方存管状态,同时做新的指定。

  • A、证券公司总部
  • B、证券公司营业部
  • C、原存管银行
  • D、新的存管银行

正确答案:B

第8题:

代理个人大额业务是指柜员在柜台为个人客户办理的代理()。

A、大额转账

B、汇款

C、支取现金业务

D、电子渠道汇划业务

E、第三方存管银转证业务


参考答案:ABC

第9题:

个人大额业务是指柜员在柜台为个人客户办理的()、()、()。

  • A、大额转账
  • B、汇款
  • C、支取现金业务
  • D、电子渠道汇划业务
  • E、第三方存管银转证业务

正确答案:A,B,C

第10题:

个人证券客户变更交易结算资金存管银行,需本人到()办理。

  • A、银行柜台
  • B、证券公司柜台
  • C、银行或证券公司柜台
  • D、银行电话银行

正确答案:B

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