期货基础知识
单选题当客户的可用资金为负值时，以下合理的处理措施是（）。A 期货公司应对客户持仓实行强行平仓B 期货交易所应对客户持仓实行强行平仓C 期货公司应通知客户追加保证金或要求客户自行平仓D 期货交易所应通知客户追加保证金或要求客户自行平仓
题目
单选题
当客户的可用资金为负值时，以下合理的处理措施是（）。
A
期货公司应对客户持仓实行强行平仓
B
期货交易所应对客户持仓实行强行平仓
C
期货公司应通知客户追加保证金或要求客户自行平仓
D
期货交易所应通知客户追加保证金或要求客户自行平仓
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相似问题和答案
第1题：
风险度是指（ ）。
A.可用资金/客户权益×100％
B.保证金占用/客户权益×100％
C.保证金占用/可用资金×100％
D.客户权益/可用资金×100％
B.保证金占用/客户权益×100％
C.保证金占用/可用资金×100％
D.客户权益/可用资金×100％
答案：B
解析：
风险度=保证金占用/客户权益×100％。该风险度越接近100％，风险越大；等于100％，则表明客户的可用资金为0。由于客户的可用资金不能为负，也就是说，期货公司不允许客户风险度大于100％，当风险度大于100％时，客户则会收到期货公司“追加保证金通知书”。
第2题：
当客户的可用资金为负值时，以下合理的处理措施是（）。
A.期货公司直接对客户实行强行平仓
B.期货交易所将对客户实行强行平仓
C.期货公司将首先通知客户追加保证金或要求客户自行平仓
D.期货交易所将首先通知客户追加保证金或要求客户自行平仓
B.期货交易所将对客户实行强行平仓
C.期货公司将首先通知客户追加保证金或要求客户自行平仓
D.期货交易所将首先通知客户追加保证金或要求客户自行平仓
答案：C
解析：
在我国，期货公司有专门的风险控制人员实时监督客户的持仓风险，当客户除保证金外的可用资金为负值时，期货公司会通知客户追加保证金或自行平仓，如果客户没有自己处理，而价格又朝不利于持仓的方向继续变化，各期货公司均会根据具体的强行平仓标准，对客户的持仓进行强行平仓。
第3题：
以下不属于识别客户交易异常的主要技巧的是()
A、客户有关基础信息疑点
B、客户洗风险等级不合理
C、客户资金流动不合理
D、从经济理性分析不合理
参考答案：D
第4题：
商业银行在办理代客资金业务时，应当了解客户从事资金交易的权限和能力，获取必要的履约保证，明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施，为确保销售顺利，可向客户简略揭示有关风险。
正确答案:错误
第5题：
甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大。某日开市前，甲的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和客户应当采取的正确的措施是（ ）。
A. 期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓
B. 客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
C. 客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
D. 期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担
B. 客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
C. 客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
D. 期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担
答案：B,C
解析：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第38条的规定，期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者客户自行承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。
第6题：
某期货公司采用的风险度计算公式为“风险度=保证金占用／客户权益×100%”，则有()。
A.风险度等于100%，表示客户的可用资金为0
B.当客户的风险度大于50%时，则会收到“追加保证金通知书”
C.当客户的风险度大于100%时，则会收到“追加保证金通知书”
D.风险度越接近100%，表示风险越大
B.当客户的风险度大于50%时，则会收到“追加保证金通知书”
C.当客户的风险度大于100%时，则会收到“追加保证金通知书”
D.风险度越接近100%，表示风险越大
答案：A,C,D
解析：
期货公司可以根据其管理需要选择不同的风险度计算方式。绝大多数期货公司采取了系统默认的算法，即：风险度=保证金占用／客户权益×100%。该风险度越接近100%，风险越大；等于100%，则表明客户的可用资金为0。由于客户的可用资金不能为负，也就是说，期货公司不允许客户风险度大于100%，当风险度大于100%时，客户则会收到期货公司“追加保证金通知书”。
第7题：
当客户的可用资金为负值时，（ ）。
A．期货交易所将第一时间对客户实行强行平仓
B．期货公司将第一时间对客户实行强行平仓
C．期货公司将首先通知客户追加保证金或要求客户自行平仓
D．期货交易所将首先通知客户追加保证金或要求客户自行平仓
B．期货公司将第一时间对客户实行强行平仓
C．期货公司将首先通知客户追加保证金或要求客户自行平仓
D．期货交易所将首先通知客户追加保证金或要求客户自行平仓
答案：C
解析：
会员(客户)的保证金可以分为结算准备金和交易保证金，结算准备金又称为可用资金。期货公司根据期货交易所(结算所)的结算结果对客户进行结算。期货交易所会员(客户)的保证金不足时，会被要求及时追加保证金或者自行平仓；否则，其合约将会被强行平仓。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。
第8题：
营运资金为负值时说明借款人是用长期资金支持着部分流动资产。（ ）
答案：错
解析：
营运资金为正值时说明借款人是用长期资金支持着部分流动资产。
第9题：
小赵是某期货公司的客户。由于自己对期货市场行情判断失误，小赵的持仓损失不断扩大。某日开市前，小赵的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是()。
A.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
B.期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强行平仓
C.客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
D.期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担
B.期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强行平仓
C.客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
D.期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担
答案：B
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第38条的规定，期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者客户自行承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。
第10题：
当处理客户投诉时，如果客户要求不合理，我们也难以满足他，这时应该如何处理？（）
- A、不必过分理会客户的不合理要求
- B、向客户提出多种可能性的合理建议，争取客户达成共识
- C、和客户讲道理，说服客户放弃不合理要求
- D、先答应客户要求，然后再视情况决定如何处理
- E、为求迅速有效率，请客户直接找厂家处理较快
正确答案:B