初级银行从业
单选题投诉处理中，应严格遵守业务规程，尊重并保护客户隐私，谨慎作出答复和处理意见，强化风险防范以及合规经营意识，体现了一般性投诉处理的（ ）原则。A 客观公正原则B 专业原则C 合规谨慎原则D 积极主动原则
题目
客观公正原则
专业原则
合规谨慎原则
积极主动原则
相似问题和答案
第1题：
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )．
A．，最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C．严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率
D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
70. ABD【解析】C项属于证券经纪业务管理风险的防范措施。
第2题：
此题为判断题(对，错)。
第3题：
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。
A．建立健全各项规章制度
B．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C．增强法治观念和合规意识
D．提高差错或纠纷的处理效率
第4题：
交通银行的各项信贷业务活动必须坚持审慎合规经营的原则，严格遵守法律法规和监管要求，严格遵循业务规程，提高风险意识，切实提高发展质量。
正确答案:正确
第5题：
A.对客户资金实行第三方存管 B.严格执行经纪业务操作规程
C.配备先进、可靠、高效的软硬件设施 D.建立客户投诉处理及责任追究机制
第6题：
“投诉处理中，银行应严格遵守业务规程，尊重并保护客户隐私，谨慎作出答复和处理意见，强化风险防范以及合规经营意识”，这体现了一般性投诉处理的哪项原则？（）
A.客观公正原则
B.专业原则
C.效率原则
D.合规谨慎原则
第7题：
Ⅰ.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
Ⅱ.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂
Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。（4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。（5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。（6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。参见教材（下册）P198。
第8题：
合规风险的防范措施包括（ ）。
A．最根本的是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C．严格操作规程、提高员工素质
D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
第9题：
（）要求在投诉处理中应严格遵守业务规程，尊重并保护客户隐私。谨慎作出答复和处理意见，强化风险防范以及合规经营意识。
- A、积极主动原则
- B、专项原则
- C、效率原则
- D、合规谨慎原则
正确答案:D
第10题：
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。
- A、建立健全各项规章制度
- B、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
- C、增强法治观念和合规意识
- D、提高差错或纠纷的处理效率
正确答案:A,B,C