初级银行从业

判断题商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，不妨碍监管机构的有效监管。（ ）A 对B 错

题目
判断题
商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，不妨碍监管机构的有效监管。（  ）
A

对

B

错

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第1题：

合规风险报告一般发生在商业银行( )

A.合规管理部门内部

B.合规管理部门与职能部门之间

C.合规管理部门与银行高级管理层之间

D.商业银行和监管机构之间


正确答案：ABCD

第2题：

下列关于合规管理的说法中.正确的是( )。

A.内部审计部门应按时将合规性审计结果告知合规负责人
B.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和数量
C.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训
D.商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，不妨碍中国银行的有效监管

答案：C
解析：
内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人，选项A表述错误。商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率，选项B表述错误。商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督。不妨碍银监会的有效监管.选项D表述错误。故选C。

第3题：

商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:()。

A.合规管理部门的功能和职责;合规负责人的合规管理职责

B.合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等

C.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等

D.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


参考答案：ABCD

第4题：

商业银行的合规政策，至少应包括（）

  • A、合规管理部门的功能和职责
  • B、合规管理部门的权限
  • C、合规负责人的合规管理职责
  • D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
  • E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

正确答案:A,B,C,D,E

第5题：

下列选项中，属于商业银行合规政策内容的有（）。

  • A、合规管理部门的功能、职责与权限
  • B、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
  • C、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
  • D、确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突

正确答案:A,B,C,D

第6题：

合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。 ( )


答案：错
解析：
《商业银行合规风险管理指引》第十四条规定，“合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。”

第7题：

下列不属于商业银行合规管理部门职责的是（ ）。

A.保持与监管机构日常的工作联系
B.制定合规管理计划
C.协助前台部门营销客户
D.评价商业银行各项政策的合规性

答案：C
解析：
合规管理部门应履行基本职责除ABD三项外，还有：①持续关注法律、规则和准则的最新发展；②协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训；③组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南；④积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险；⑤收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据；⑥实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。

第8题：

合规管理部门的职责不包括()。

A.与监管机构保持日常工作联系

B.合规部门的设置与人员配备

C.合规审核

D.合规监测与评估


正确答案：B

第9题：

商业银行应确保任何合规管理部门工作的（）都受到合规负责人的适当监督，不妨碍银监会的有效监管。

  • A、绩效考核
  • B、外包安排
  • C、内部协调机制
  • D、督导检查

正确答案:B

第10题：

银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，（）商业银行合规风险管理的有效性。

  • A、监督
  • B、检查
  • C、评估
  • D、评价

正确答案:B,D

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