初级银行从业
多选题根据人民银行、银监会有关规定，商业银行在反洗钱管理方面主要职责有（ ）。A建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责B建立客户身份识别制度C通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合相关法律要求的客户身份识别措施D进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息E应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
题目
建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
建立客户身份识别制度
通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合相关法律要求的客户身份识别措施
进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
相似问题和答案
第1题：
中国反洗钱监测分析中心由( )设立。
A．中国人民银行
B．中国银监会
C．国家外汇管理局
D．五大商业银行总行
解析：中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心。
第2题：
商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报（ ）备案。
A.人民银行
B.银监会
C.人民银行和银监会
D.商业银行总行
第3题：
()负责全国的反洗钱监督管理工作。
A、银监会
B、公安部
C、财政部
D、人民银行
第4题：
商业银行的操作风险管理政策和程序应报银监会、人民银行备案。
正确答案:错误
第5题：
根据《商业银行服务价格管理办法》，市场调节价应由以下哪个机构负责制定和调整：（）。
- A、银监会
- B、人民银行
- C、商业银行总行
- D、商业银行分行
正确答案:C
第6题：
商业银行的操作风险管理政策和程序应及时报告备案给：
A.银监会和人民银行
B.银监会
C.人民银行
D.保监会
第7题：
商业银行的操作风险管理政策和程序应报备案。商业银行应按照规定向()报送与操作风险有关的报告
A、其总行 总行
B、人民银行 人民银行
C、银监会 银监会或其派出机构
D、银监会 其总行
第8题：
我国金融业反洗钱工作的领导和监督管理机关是________。
A、商业银行总行
B、公安部
C、中国人民银行
D、银监会
第9题：
根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
- A、人民银行
- B、银监会
- C、外汇管理局
- D、银行业协会
正确答案:B
第10题：
商业银行应当根据中国人民银行的有关规定，制定相关信用信息（）等方面的内部管理制度和操作规程，并报中国人民银行备案。
- A、报送
- B、查询
- C、使用
- D、异议处理
- E、安全管理
正确答案:A,B,C,D,E