初级银行从业
判断题客户风险信息仅限于本行内部使用，各机构和部门指定的接收客户风险信息人员应根据本行的相关要求做好客户风险信息的使用和保密工作，不得将信息转发给任何与使用信息无关的人员，严禁将全部或部分信息提供给行外人员。A 对B 错
题目
对
错
相似问题和答案
第1题：
基金管理公司对于（ ）的客户，至少每半年应进行一次审核，更新客户身份基本信息和相关信息。 A．低风险等级客户 B．中等风险等级客户 C．高风险类别 D．无风险客户
了解基金销售中的反洗钱要求。见教材第六章第五节，P161。
第2题：
以下哪项关于洗钱风险等级分类保密原则的表述是正确的?()
A.金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息
B.金融机构不得向与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息
C.金融机构不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息
D.金融机构不得向反洗钱行政调查机关泄露客户风险等级信息
第3题：
向非本行人员和机构报告客户的大额交易违反了信息保密的规定。( )
A．正确
B．错误
解析：从业人员有义务向监督机构报告大额交易和可以交易，是合理合法的。
第4题：
客户洗钱风险分类标准不属于银行内部保密信息。
正确答案:错误
第5题：
《银监会客户风险信息异议查询管理办法》中的客户风险信息是指以（）为基础，通过银监会信息披露系统按月反馈给各主要银行业金融机构的各类报表。
- A、客户信息统计
- B、客户数量统计
- C、客户风险测量
- D、客户风险统计
正确答案:D
第6题：
A、客户在本行开户的合理原因，客户账户的预期主要用途(处理事务)和预期往来对象
B、自然人客户的经济状况、单位客户的经营状况
C、客户的财富或资金的来源、资金用途
D、客户的家庭背景及家庭成员情况
E、当地监管或各级机构认为应当了解的其他信息
第7题：
商业银行应关注和搜集集团客户及关联客户的有关信息，有效识别授信 风险。（）
A.集团客户风险和内部企业
B.集中风险和关联客户授信
C.集团客户风险和关联客户授信风险
D.集中风险和内部企业风险
第8题：
向非本行人员和机构报告客户的大额交易违反了信息保密的规定。（ ）
从业人员有义务向监督机构报告大额交易和可以交易，是合理合法的。
第9题：
内部客户信息管理杜绝外流，与员工保密协议，保护客户信息安全，只有相关责任人才可以进行信息的查看，当然客户信息备份是必须的，以防万一数据遭遇风险。
正确答案:正确
第10题：
《银监会客户风险信息异议查询管理办法》中的客户风险信息是指以银监会客户风险统计为基础，通过银监会信息披露系统按月反馈给各主要银行业金融机构的各类（）。
- A、数据
- B、报表
- C、信息
- D、数字
正确答案:B