初级银行从业

单选题而首席风险官或风险管理职能部门在规划整个机构的风险管理文化体系中，要以（）基础，提升广大员工认同的核心价值观、企业精神、经营理念、风险意识、行为规范A 培育和确立先进的风险管理理念B 确立先进的风险管理理念C 培育和确立先进的风险管理方法D 确立先进的风险管理方法

题目
单选题
而首席风险官或风险管理职能部门在规划整个机构的风险管理文化体系中，要以（）基础，提升广大员工认同的核心价值观、企业精神、经营理念、风险意识、行为规范
A

培育和确立先进的风险管理理念

B

确立先进的风险管理理念

C

培育和确立先进的风险管理方法

D

确立先进的风险管理方法

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第1题：

下列有关在业务经营上实行事业部模式的说法，错误的是（　　）。

A.在总部设立首席风险官和专职的风险管理部门，负责银行全面风险管理工作
B.在各事业部设立风险官和风险管理团队，负责事业部范围内的风险管理工作
C.各事业部的风险官对总部首席风险官单线报告
D.各事业部的风险官和风险管理团队接受首席风险官的垂直管理

答案：C
解析：
一些大型跨国银行，在业务经营上大多实行事业部模式，在风险管理组织架构方面，一是在总部设立首席风险官和专职的风险管理部门，负责银行全面风险管理工作；二是在各事业部设立风险官和风险管理团队．负责事业部范围内的风险管理工作。各事业部的风险官和风险管理团队对总部首席风险官和事业部负责人双线报告，并对总部首席风险官直接负责，接受首席风险官的垂直管理，从而保证风险管理工作贯穿在各事业部业务经营管理中并保持独立性。

第2题：

从企业风险管理(ERM)的视角出发，以下( )不能监督风险管理活动。

A.首席财务官
B.首席执行官
C.审计执行主管
D.首席风险官

答案：B
解析：
B根据IIA的调查结果，30%的受访者认为审计执行主管应负责监督企业风险管理或合规性活动。选首席财务官的次之，达到24%，第三是选首席风险官，有21%。首席执行官不参与这一活动。

第3题：

寿险公司全面风险管理体系中，对全面风险管理工作负最终责任的是( )。

A.董事会

B.首席风险官

C.风险管理委员会

D.审计委员会


参考答案：A
解析：《人身保险公司全面风险管理实施指引》第十九条指出：保险公司应当建立由董事会负最终责任、管理层直接领导、以风险管理机构为依托、相关职能部门密切配合、覆盖所有业务单位的风险管理组织体系。

第4题：

在不同的环境下，首席风险官的职能发挥的效果不一致，在下列哪种情形下，首席风险官的职能最有效：（）

  • A、与内部审计师沟通来管理风险时
  • B、与首席审计执行官一起监督管理风险时
  • C、作为高级管理层的一员来管理风险时
  • D、作为全面风险管理团队的一员来管理风险时

正确答案:D

第5题：

良好的风险管理文化会正确处理（）之间的平衡关系，保障整个机构全面风险管理机制的良性运转，在提高整个机构风险管理能力的同时实现股东价值的稳步提升。

  • A、市场份额与风险
  • B、管理流程与风险
  • C、资本收益与风险
  • D、客户关系与风险

正确答案:C

第6题：

下列关于期货公司首席风险官的说法中，正确的是（ ）。

A.首席风险官向期货公司董事会负责
B.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程
C.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。A项正确。第三条，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。B项正确。第五条，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。CD正确。故本题答案为ABCD。

第7题：

首席审计执行官在风险管理、控制和治理过程中具有重要的作用，下列关于首席审计执行官在这方面的职责不正确的是：

A.首席审计执行官对于过去董事会或者管理层已经接受的风险可以不予以关注
B.首席审计执行官不能因为组织某个领域的不可接受风险不在内部审计计划中而不予关注
C.首席审计执行官的职责是在必要时向董事会报告高级管理层接受了组织可能无法接受的剩余风险
D.首席审计执行官的职责在向风险管理和报告风险方面进行转变

答案：A
解析：
《标准》明确要求首席审计执行官必须报告不可接受的剩余风险，无论是出现的新风险，内部审计活动未涉及的风险还是以前发现未得到充分关注的风险。对于过去董事会或者管理层已经接受的风险不可以视而不见。

第8题：

下列关于对期货公司首席风险官的管理，说法正确的是（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理 B．中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理 C．中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理 D．中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理


正确答案：BC
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。 

第9题：

中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。（）


正确答案:正确

第10题：

下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有（）。

  • A、中国证监会依法对首席风险官进行监督管理
  • B、中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理
  • C、证券交易所对首席风险官进行自律管理
  • D、中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督

正确答案:A,B

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