问题:单选题下述关于兴业银行内控评价工作分工描述正确的是()A 经办机构自评B 业务部门复评C 法律与合规部独立评价D 以上都不是
Tuesday, September 12, 2023
问题:多选题内部人关联自然人维护包括哪些()A单笔录入及维护B批量导出C批量导入D单笔导出
Sunday, November 12, 2023
问题:单选题兴业银行哪个部门负责牵头兴业银行关联交易管理,承担兴业银行关联交易日常管理职责()A 总行风险管理部B 总行法律与合规部C 总行企业金融总部D 总行各条线风险管理部
Saturday, October 21, 2023
问题:单选题根据全面合规原则()A 合规只是法律与合规部的责任B 合规只是风险管理部的责任C 合规是风险条线的责任D 合规是兴业银行所有员工的责任
Wednesday, November 29, 2023
问题:单选题《兴业银行内部控制监督管理办法》是为了哪一项内部控制五要素而制定的制度()A 内部环境B 风险评估C 控制活动D 内部监督
Thursday, September 22, 2022
问题:单选题操作风险共有三种计算操作风险资本的方法,这三种方法在复杂性和风险敏感度方面依次增加,其中复杂性和风险敏感度最低的一种是()A 基本指标法B 标准法C 中级计量法D 高级计量法
Wednesday, September 21, 2022
问题:单选题内部控制缺陷分为()A 制度缺陷、运行缺陷B 设计缺陷、运行缺陷C 运行缺陷、执行缺陷D 设计缺陷、执行缺陷
Wednesday, March 20, 2024
问题:单选题有效的《商业银行内部控制指引》的发布时间是()A 2016年B 2014年C 2009年D 2007年
Wednesday, September 21, 2022
Wednesday, September 21, 2022
问题:多选题关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些()A分行关联交易管理岗B关联自然人查询用户C分行信息管理员D分行合规管理员
Wednesday, September 21, 2022
Thursday, September 22, 2022
问题:多选题《基本规范》要求企业建立和实施内部控制必须贯彻()等原则。A全面性B制衡性C可行性D成本效益
Sunday, November 12, 2023
问题:单选题兴业银行重大关联交易额度分配和使用的原则是()A 集中申报分散使用B 逐一申报逐一使用C 无需申报D 谁申报谁使用
Friday, December 29, 2023
问题:多选题反洗钱调查的内容()A被调查对象的基本情况B可疑交易是否属实C可疑交易活动发生的时间、金额、资金来源的去向等D被调查对象的日常交易情况
Sunday, November 12, 2023
问题:单选题2005年4月29日,巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规部门》文件,提出了合规管理()A 八不准B 十项原则C 七不许D 三项管理整合项目
Monday, February 13, 2023
问题:单选题兴业银行的董事、总行的高级管理人员,应当自任职之日起()工作日内,填写《兴业银行关联方主要情况声明函(适用于自然人)》并提交兴业银行董事会办公室A 五B 十C 二十D 三十
Thursday, December 14, 2023