兴业银行柜员考试
多选题兴业银行贸易融资业务交易背景真实性审核应当遵循的原则包括（）AKYC原则B勤勉尽责原则C合理审慎原则D实质审核原则
题目
多选题
兴业银行贸易融资业务交易背景真实性审核应当遵循的原则包括（）
A
KYC原则
B
勤勉尽责原则
C
合理审慎原则
D
实质审核原则
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第1题：
供应链融资产品应重点关注的事项包括（）
- A、贸易背景的真实性
- B、交易的连续性
- C、交易对手的履约能力
- D、业务的封闭运作与贷款的自偿性
正确答案:A,B,C,D
第2题：
《国家外汇管理局关于完善银行贸易融资业务外汇管理有关问题的通知》（汇发【2013】44号）规定，银行如对贸易融资业务真实性、合规性存有疑问，应当要求企业提供交易相关合同与正本货权凭证，以有效甄别虚构贸易背景的融资行为。
正确答案:正确
第3题：
对于国际结算业务，银行应()。
A.受理并审核客户提交的书面委托和相关文件
B.不审查业务的贸易背景、客户及其交易对手情况
C.审查业务的贸易背景.况
D.审核客户及其交易对手
参考答案：ACD
第4题：
贸易融资业务应重点关注的因素包括：（）
- A、授信品种的适用性；
- B、授信金额的合理性；
- C、贸易背景的真实性；
- D、贸易融资风险系数
正确答案:A,B,C
第5题：
对于国际结算业务，银行应（）。
- A、受理并审核客户提交的书面委托和相关文件
- B、不审查业务的贸易背景、客户及其交易对手情况
- C、审查业务的贸易背景况
- D、审核客户及其交易对手
正确答案:A,C,D
第6题：
根据《国际贸易融资类外汇业务展业规范》（2016版）转口贸易融资业务审核规范，转口贸易背景真实性的审核要点包括（）
- A、通过国际提单查询机构、船公司网站、仓储公司或实地走访仓储公司等方式查询验证提单的真实性
- B、注意审核提单背书的连续性（非指定性抬头提单除外）
- C、比对海事查询服务查询船舶动态与提单的各项要素是否相符
- D、注意记名提单不可以转让
正确答案:A,B,C,D
第7题：
商业银行经营担保类和承诺类业务，应当对交易背景的真实性进行审核。真实交易是指真实（）等行为。
- A、贸易
- B、借贷
- C、履约
- D、投标
正确答案:A,B,C,D
第8题：
福费廷业务的审核要点包括（）
- A、客户的资信情况是否正常，以往收汇记录是否良好
- B、通知行资信情况是否正常，有无不良信用记录
- C、贸易背景的真实性，对在我*行结算时间不足一年的客户，或对背景交易存在疑问的融资业务，是否已核查其出口业务的真实性
- D、承兑电是否已经核实
正确答案:A,C,D
第9题：
办理银行承兑和贴现业务时，银行要认真审核贸易的真实性，包括对（）的审核。
- A、业务贸易背景的真实性
- B、电子合同
- C、发票复印件
- D、客户注册资本
- E、发票真伪
正确答案:A,C,E
第10题：
承兑业务纳入统一授信管理，遵循（）原则。承兑业务的审查要点、审核程序和管理模式参照短期贷款业务执行。
- A、真实贸易背景
- B、虚假贸易背景
- C、直接贸易背景
- D、间接贸易背景
正确答案:A