中国银行柜员资格认证考试
单选题对发现的异常交易或潜在风险点，明确反馈和处理工作机制，在收到预警信息后，由（）的人员完成核查。A 经办B 独立于业务部门C 复核D 业务经理
题目
经办
独立于业务部门
复核
业务经理
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
对发现的异常交易或潜在风险点，明确反馈和处理工作机制，在收到预警信息后，由（）的人员完成核查。
- A、经办
- B、独立于业务部门
- C、复核
- D、业务经理
正确答案:B
第2题：
运营风险核查的信息，包括模型预警、检查、自行暴露或外部事件引发等方式发现的运营风险事件、运营风险隐患，以及其他预警信息。
正确答案:正确
第3题：
A.业务直接管理部门人员
B.业务上级管理部门人员
C.业务主管部门人员
D.独立于前台业务部门的人员
第4题：
监控人员应及时处理预警信息，原则上应在T+1个工作日内完成预警单撤销或下发，并根据预警信息核查工作的难易程度在下发的预警单中逐笔设置反馈期限，反馈期限原则上不超过（）个工作日。核查员接到预警单后必须在限定的反馈期限内答复。
- A、1
- B、2
- C、3
- D、4
正确答案:B
第5题：
交易预警服务是为了保证银行的账户及资金安全，监管平台产生账号异常交易预警信息，实时传递给客服系统，由客服人员通过电话外呼的方式核实交易风险并核销预警信息，增加账户监察力度，降低账户风险。
正确答案:错误
第6题：
运营风险核查的信息，包括（）等方式发现的运营风险事件、运营风险隐患，以及其他预警信息。
- A、模型预警
- B、检查
- C、自行暴露
- D、外部事件引发
正确答案:A,B,C,D
第7题：
对分支机构的资金业务应当定期进行检查，对异常资金交易和资金变动应当建立有效的（）
- A、风险预警机制
- B、预警和处理机制
- C、激励约束机制
- D、监督制约机制
正确答案:B
第8题：
在日常金融活动中，运营集中监管平台产生客户账号异常交易预警信息，实时传递给客服系统，客服系统阻断其交易，由客服人员通过电话外呼的方式核实交易风险并核销预警信息，确保客户账户及资金安全。
正确答案:错误
第9题：
（）须在规定的时间内反馈信息核查情况和问题整改情况，对核查结果的真实性和有效性负责。
- A、稽核人员
- B、预警信息核查责任人
- C、稽核响应人员
- D、网点负责人
正确答案:B
第10题：
营销人员在预警体系中主要岗位职责：在贷后管理过程中，及时发现（）情况，主动报告，主动控制和化解风险。同时，根据预警提示，及时完成预警调查、触发原因分析并反馈，实施相应的预警处理策略，防范授信风险。
- A、预警指标触发
- B、财务异常信息
- C、生产经营状态
- D、法人代表行踪异常
正确答案:A