多选题关于模型预警信息，以下说法正确的是：（）。A模型预警信息，主要由各级行运营管理部门负责核查B核查过程中，涉及员工账户异常交易的，一般员工的，由内控合规部门负责核查处置C领导干部的，按照干部管理权限，由相应管理层级的监察部门会同内控合规部门核查处置D涉及相关业务部门，运营管理部门无法核查的，由相应业务主管部门配合核查

第1题：

关于模型预警信息，以下说法正确的是：（）。

• A、模型预警信息，主要由各级行运营管理部门负责核查
• B、核查过程中，涉及员工账户异常交易的，一般员工的，由内控合规部门负责核查处置
• C、领导干部的，按照干部管理权限，由相应管理层级的监察部门会同内控合规部门核查处置
• D、涉及相关业务部门，运营管理部门无法核查的，由相应业务主管部门配合核查

第2题：

涉及业务运行流程的制度、办法，由（）制定（修订）或核准。

• A、相关业务部门
• B、内控合规部门
• C、风险管理部门
• D、运行管理部门

第3题：

第4题：

运营风险核查的信息，包括（）等方式发现的运营风险事件、运营风险隐患，以及其他预警信息。

• A、模型预警
• B、检查
• C、自行暴露
• D、外部事件引发

第5题：

准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选，经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行（）以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。

• A、内控合规部门
• B、运行管理部门
• C、安全保卫部门
• D、信息科技部门

第6题：

内外部检查发现的问题，运营监管经理应完整、真实、及时在运营风险监控系统中登记。发现的涉及业务部门的问题和风险信息，及时提交相关业务部门和人员核查处置。

第7题：

下列关于“关联交易管理中，信贷人员的主要职责”叙述正确的有（）。

• A、主动识别并收集关联方（含视同关联方管理的客户）信息，关注关联方信息的更新，协助完成关联方的申报和维护工作
• B、关注系统中对交易的预警提示信息，并按预警提示信息对交易进行相应的处置，并将相关情况上报总行内控合规部
• C、对关联交易数据进行定期检查
• D、配合关联交易管理人员对关联交易数据的定期核查工作

第8题：

第9题：

模型预警发现的信息，核查主体为运营监管经理的，运营监管经理应在（）个工作日内完成核查。

• A、5
• B、6
• C、7
• D、8

第10题：

运营风险核查的信息，包括模型预警、检查、自行暴露或外部事件引发等方式发现的运营风险事件、运营风险隐患，以及其他预警信息。