农村信用社考试(综合练习)
单选题银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度，对系统发现的异常交易或潜在风险点，应明确核查反馈和处理工作机制，且应由（）予以核查。A 业务直接管理部门人员B 业务上级管理部门人员C 业务主管部门人员D 独立于前台业务部门的人员
题目
业务直接管理部门人员
业务上级管理部门人员
业务主管部门人员
独立于前台业务部门的人员
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
此题为判断题(对，错)。
第2题：
针对资本项目非现场核查、现场核查发现的异常、可疑等情况，可根据规定向被核查主体发出风险提示函。
正确答案:正确
第3题：
A.业务直接管理部门人员
B.业务上级管理部门人员
C.业务主管部门人员
D.独立于前台业务部门的人员
第4题：
BoEing系统联网核查功能优化后柜面联网核查应使用BoEing系统核查功能，不得再使用原联网核查系统（OVIS）进行核查，（）除外。
- A、无交易代码的业务
- B、BoEing系统核查功能故障情况
- C、有交易代码的业务
- D、网点负责人要求的情况
正确答案:A,B
第5题：
金融机构应完善可疑交易报告（）工作流程，对拟报送的可疑交易报告进行分析和甄别。
- A、人工识别
- B、自动筛选
- C、系统识别
- D、自动上报
正确答案:A
第6题：
银行业金融机构应当建立健全控制操作风险的机制和制度，明确衍生产品交易操作和监控中的各项责任，包括但不限于（ ）。
A.交易文件的生成和录入
B.交易确认
C.轧差交割
D.交易复核
E.市值重估
F.异常报告
第7题：
银行业金融机构履行客户身份识别义务时，按照法律、行政法规或部门规章的规定需核对相关自然人的居民身份证的，应通过中国人民银行建立的（）进行核查。
- A、大额和可疑交易数据报告系统
- B、个人外汇信息补录系统
- C、联网核查公民身份信息系统
正确答案:C
第8题：
A.金融机构应当制定本机构的可疑交易报告内部操作规程
B.金融机构可自行确定对系统预警的交易进行初审、复核或审定各个环节的合理时限
C.金融机构应当在系统第一时间异常交易后的5个工作日内提交可疑交易报告
D.金融机构应当在根据内部流程确认交易可疑后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过5个工作日
第9题：
外汇局建立进出口货物流与收付汇资金流匹配的核查机制，对企业贸易外汇收支进行非现场总量核查和监测，对存在异常或可疑情况的企业进行现场核查。
正确答案:正确
第10题：
需金融机构协助核查外汇资金交易信息的，外汇局应填制（）。金融机构应按要求协助核查，并如实反馈核查结果。
正确答案:《大额和可疑外汇资金交易非现场核查通知书》