中级金融专业
多选题银行业金融机构应按照()的标准，对案件风险问题落实整改。A行为纠正到位B制度完善到位C风险控制到位D责任追究到位
题目
行为纠正到位
制度完善到位
风险控制到位
责任追究到位
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
银行业金融机构案件处置三项制度指
A.《银行业金融机构案件处置工作规程》
B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》
C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》
第2题：
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施，主要内容包括（）
- A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
- B、监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况，确保整改和问责到位
- C、审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
- D、根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案
正确答案:B,D
第3题：
此题为判断题(对，错)。
第4题：
银行业金融机构应当在（）后，向银监局提交案件审结报告。
- A、总结案件教训
- B、分析存在问题
- C、确定问责方案
- D、整改措施
正确答案:A,B,C,D
第5题：
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查应坚持制度化、常态化、规范化，遵循“统一组织，分级实施、突出重点、（）、（）、（）”的原则。
- A、落实责任
- B、强化整改
- C、严肃问责
- D、滚动覆盖
正确答案:A,B,D
第6题：
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构应当确定整改完成的标准，包括但不限于（）。
- A、风险控制到位
- B、制度完善到位
- C、责任追究到位
- D、行为纠正到位
正确答案:A,B,C,D
第7题：
对银监会已进行过风险提示，银行业金融机构又发生同质同类案件的，不但要追究其案件责任，还要追究其落实风险不到位的责任。
正确答案:正确
第8题：
A、银行业金融机构案件处置工作流程
B、银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法
C、银行业金融机构案件防控工作联席会议制度
D、案件风险信息快报
第9题：
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。
正确答案:正确
第10题：
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，可由问题所在机构自行调查。
正确答案:错误