建设银行柜员考试
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相似问题和答案
第1题：
吕家进行长在全国邮政金融2016年第一次案件防控工作电视电话会议上的讲话主旨为()。
A.倡导合规，培育全行合规文化
B.全面推进内控合规文化建设
C.狠抓整改问责
D.打造高水平风控能力
正确答案：ABC
第2题：
以下关于案件防控“五条防线”建设表述正确的是（）
- A、积极推进业务流程制约防线建设
- B、积极推进业务条线管控防线建设
- C、加快推进合规管理系统建设
- D、积极推进监督检查防线建设
正确答案:A,B,D
第3题：
案件防控长效机制建设要求在公司治理机制方面实施以下内容()
A.规范公司治理机制
B.完善风险管理构架
C.推进合规文化建设
D.强化业务流程管理
参考答案：ABCD
第4题：
下列哪些属于分支行行长的案件防控责任目标（）
- A、确保不发生百万元以上大案、要案
- B、力争不发生百万元以下案件
- C、完善案件防控责任体系
- D、建立案件防控长效机制
正确答案:A,B,C,D
第5题：
案件防控长效机制建设要求在公司治理方面实施以下内容（）
- A、规范公司治理机制
- B、完善风险管理构架
- C、强化业务流程管理
- D、推进合规文化建设
正确答案:A,B,C,D
第6题：
合规文化建设中需要重点开展的工作有()。
A.大力拓展优质客户
B.建立科学的激励约束机制
C.加强案件防控教育和业务培训
D.合规部门应与其他部门开展良好的合作
本题答案：B, C, D
第7题：
中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。
- A、查、防、控、堵、教
- B、查、控、堵、罚、教
- C、查、控、堵、惩、教
- D、查、防、堵、惩、教
正确答案:D
第8题：
《中国农业银行2010年一2012年合规文化建设规划》提出的“推进形成合规文化建设长效机制”是合规文化建设___的规定动作。
A.基础建设年
B.推广根植年
C.巩固提升年
正确答案：C
第9题：
中小金融机构案件防控治理长效机制，是以加强（）建设为基础。
- A、企业文化
- B、信贷文化
- C、风险管理
- D、合规文化
正确答案:D
第10题：
商业银行应建立独立垂直的（）。
- A、组织架构
- B、内部审计体系
- C、合规管理体系
- D、案件防控体系
正确答案:B