中国银行业监督管理知识

单选题现场检查人员至少在检查前（）天向被检查单位发出《检查前问卷》。A 5B 7C 10D 15

题目
单选题
现场检查人员至少在检查前（）天向被检查单位发出《检查前问卷》。
A

5

B

7

C

10

D

15

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第1题：

检查人员有权行使现场检查权、 查阅复制权和调查询问权。 被检查单位因故不能提供有关书证材料的,检查人员可以书面通知被检查单位后补。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：√

第2题：

在内控合规管理信息系统中，下列关于检查开展的正确表述是( )。

A.对已审批通过的检查计划，在开展现场检查前均由内控合规部门立项并上传检查方案等立项文档

B.检查项目立项人负责组建检查组，并明确检查组长、主查、一般检查人员的分工

C.在检查实施阶段，可由检查组长对本组检查人员业务分工进行调整

D.检查人员在实施现场检查前，可通过系统查询与被检查机构或被审计人相关的历史底稿信息，研究查找被查机构经营管理缺陷，确定现场检查重点


正确答案：BCD

第3题：

监管部门进行银行公司治理现场检查时,应至少在检查前()天向被检查单位发出《检查前问卷》。

A.5

B.15

C.20

D.30


参考答案：B

第4题：

安全检查表由（）签字。

  • A、检查人员
  • B、检查人员和被检查单位同时
  • C、检查人员或检查单位负责人
  • D、检查人员或被检查单位

正确答案:B

第5题：

检查人员在对商业银行进行公司治理现场检查前，可要求被检查单位提供的资料有（）

  • A、被检查银行的章程
  • B、被检查银行股东的构成
  • C、被检查银行股东负债情况表
  • D、银行年报和信息披露制度等相关材料

正确答案:A,B,C,D

第6题：

反洗钱现场检查组应向被查单位出示()和现场检查通知书,按现场检查通知书确定的时间进驻被查单位。

A、中国人民银行执法证

B、检查人员身份证

C、检查人员工作证

D、检查人员检查证


参考答案：A

第7题：

水政监督检查人员在履行监督检查职责时，应当向被检查单位或者个人出示执法证件。


正确答案:正确

第8题：

以下关于反洗现场检查保密要求的说法错误的是()

A、检查组及其检查人员应对检查中知悉的被检查单位的商业秘密保密

B、检查组及其检查人员应对检查中获得的客户身份资料和交易信息保密

C、被查单位不得擅自向无关人员透露检查信息

D、现场检查中发现涉及客户的可疑线索，被查单位不得擅自向无关人员透露，但可以告知客户本人


参考答案：D

第9题：

现场检查准备阶段包括哪几方面的内容（）

  • A、进点会谈
  • B、确定检查重点
  • C、使用现场检查前问卷
  • D、制订现场检查方案

正确答案:B,C,D

第10题：

财政监督检查机关在实施检查时，应于（）前向被检查单位送达检查通知书。


正确答案:3日

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