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多选题以下哪些对非自然人客户受益人的认定标准是正确的？（）A直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人B通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人C公司的高级管理人员D法人
题目
多选题
以下哪些对非自然人客户受益人的认定标准是正确的？（）
A
直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
B
通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
C
公司的高级管理人员
D
法人
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相似问题和答案
第1题：
客户身份识别包含:( )
A、了解客户本人的真实身份
B、了解客户的交易目的和交易性质
C、了解客户的资金来源和用途
D、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
答案：ABCD
第2题：
金融机构如发现或有合理理由怀疑客户阻碍金融机构对实际控制客户的自然人、交易实际受益人做尽职调查的，应及时提交可疑交易报告。()
参考答案：对
第3题：
对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解控制客户的自然人和交易的实际受益人及其资金、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。()
此题为判断题(对，错)。
答案：对
第4题：
认定保证人提供的保证担保是否跨省的依据是（）。
- A、自然人客户以户籍所在地为标准认定是否跨省
- B、自然人客户以居住所在地为标准认定是否跨省
- C、法人客户以经营所在地为标准认定是否跨省
- D、法人客户以纳税所在地为标准认定是否跨省
正确答案:A
第5题：
证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（ ）和交易的（ ），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A.实际控制客户的自然人；实际受益人
B.实际控制客户的法人；实际受益人
C.实际控制客户的自然人；直接受益人
D.实际控制客户的法人；直接受益人
B.实际控制客户的法人；实际受益人
C.实际控制客户的自然人；直接受益人
D.实际控制客户的法人；直接受益人
答案：A
解析：
证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
第6题：
金融机构客户身份识别时应了解客户及其自身的交易目的和交易性质,无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：错误
第7题：
金融机构如发现或有合理理由怀疑客户隐瞒有关实际控制客户的自然人、交易实际受益人情况的，应及时提交可疑交易报告。()
参考答案：对
第8题：
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的自然人客户和非自然人客户的大额现金交易报告标准是不一样的。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：错
第9题：
私银客户批量签约预申请交易可对以下哪些客户发起批量申请（）
- A、标一客户
- B、标二客户
- C、标三客户
- D、标一、标二、标三客户
正确答案:A
第10题：
“（）”和“交易的实际受益人”包括但不限于公司实际控制人和未被客户披露，但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员。
- A、客户
- B、自然人
- C、控制客户的自然人
- D、法人
正确答案:C